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  • 知識産權和商(shāng)業秘密企業服務

    南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
    暨南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
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    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
    華旦天左律師事(shì)務所

     
    知識産權和商(shāng)業秘密企業服務方案
    目錄
    知識産權和商(shāng)業秘密企業服務方案......................................................................................................................... 4
    第一(yī)章 企業知識産權保護方案............................................................................................................................... 4
    1.中國專利的現狀分(fēn)析..................................................................................................................................... 4
    2.深談跨國企業在我國如(rú)何利用專利轉換能(néng)量......................................................................................... 4
    2.1跨國企業在我國如(rú)何利用專利轉換能(néng)量有以下(xià)4種形式:........................................... 4
    3.企業知識産權工作(zuò)規劃................................................................................................................................ 4
    3.11通過檢索來檢查專利的狀态..................................................................................................... 5
    3.12根據檢索結果進行理(lǐ)性評估與篩選....................................................................................... 5
    3.13研究討(tǎo)論,排兵布陣,得出解決方案與戰略方案........................................................... 5
    3.14做出解決方案的書面資料......................................................................................................... 6
    3.15跟專業的知識産權代理(lǐ)機構合作(zuò)。....................................................................................... 6
    4.做好(hǎo)(hǎo)企業的專利長期戰略工作(zuò)................................................................................................................... 7
    4.1加強技術優勢的專利發展戰略.................................................................................................. 7
    4.2加強技術劣勢的專利發展戰略.................................................................................................. 7
    4.3做好(hǎo)(hǎo)防禦工作(zuò)................................................................................................................................... 8
    5.做好(hǎo)(hǎo)本企業知識産權戰略規劃工作(zuò)........................................................................................................... 9
    5.1做好(hǎo)(hǎo)專利保護落實工作(zuò)................................................................................................................ 9
    5.2做好(hǎo)(hǎo)專利戰略的目标落地工作(zuò).................................................................................................. 9
    5.21專利的獲得方式.......................................................................................................................... 10
    5.22通過掌握技術制高點的硬點來把握核心技術.................................................................. 10
    第二章 企業商(shāng)業秘密保護方案............................................................................................................................. 10
    一(yī)、先行保護............................................................................................................................................................. 10
    1.物質障礙............................................................................................................................................... 10
    2.内部管理(lǐ)........................................................................................................................................... 11
    3. 外部管理(lǐ)........................................................................................................................................... 14
    二、糾紛解決.................................................................................................................................................. 14
    1.侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件概述........................................................................................................ 14
    2.商(shāng)業秘密的審查和認定..................................................................................................................... 15
    3.侵犯商(shāng)業秘密行爲的審查和認定................................................................................................... 20
    4.民(mín)事(shì)責任承擔方式的審查和認定................................................................................................... 22
    5.司法鑒定............................................................................................................................................... 23
    6.訴訟保全、調查取證中應注意的問題........................................................................................... 24
    7.保密措施的運用.................................................................................................................................. 25
    第三章 相關法律規定.............................................................................................................................................. 25


    知識産權和商(shāng)業秘密企業服務方案
    第一(yī)章 企業知識産權保護方案
    1.中國專利的現狀分(fēn)析
    近年來,中國專利各方面都取得了(le)飛速的發展,但(dàn)仍存在申請意願和侵權成本低(dī)、專利質量和國際化(huà)程度低(dī)、利用率及轉化(huà)率不高、企業在國際化(huà)過程中面臨巨大的知識産權壁壘等問題。要解決這些(xiē)問題,需要提升專利質量,從政策方面加強管理(lǐ),完善各法律環節,創新(xīn)專利管理(lǐ)機制,改變評價指标,加大對專利運營的支持和創新(xīn)。
    專利是衡量一(yī)個國家或地區科技創新(xīn)能(néng)力的一(yī)大重要指标。現階段,我國正在把創新(xīn)作(zuò)爲經濟戰略的核心,積極實施國家知識産權戰略,優化(huà)國内的知識産權保護環境,提高國内機構創新(xīn)能(néng)力,中國各項專利指标得到了(le)極大的提升,中國作(zuò)爲知識産權大國的地位在“十二五”時期日益鞏固,爲中國經濟轉型升級、成爲世界級的科技強國提供了(le)有力保障。
     
    2.深談跨國企業在我國如(rú)何利用專利轉換能(néng)量
    2.1跨國企業在我國如(rú)何利用專利轉換能(néng)量有以下(xià)4種形式:
    2.11通過專利轉讓和許可,打開中國的産品市(shì)場之路(lù),培育中國的産品市(shì)場;
    2.12通過專利圈套,讓本土(tǔ)企業輕松無償利用專利創造經濟收益,打開本土(tǔ)市(shì)場之門,在本土(tǔ)市(shì)場發展穩步之後,便進行侵權維護訴求,收取訴訟賠償費;
    2.13通過與行業協會強強聯合,與之制定本行業的生(shēng)産、品質等相關标準,促成專利保護圍牆;
    2.14在本國政府的支持下(xià),限制中國産品的海外擴張。
    3.企業知識産權工作(zuò)規劃
    大多數企業占市(shì)場份額很大,然而,知識産權數量卻是少之又少的,這就(jiù)意味着面臨着被訴訟的可能(néng),以及被市(shì)場淘汰的可能(néng),存在太多的不确定性。所以必須快(kuài)馬加鞭建立專利保護工作(zuò),并把專利保護工作(zuò)當成是一(yī)項重要工程、系統工程來落地、落實、落細。以下(xià)是具體方案:
    3.1建立專利預警機制,作(zuò)爲切入點。
    企業存在不确定的危機與困難,而且這個危機與困難不知道在何時何地會爆發,因此,要建立專利預警機制,通過建立專利預警機制,對可能(néng)發生(shēng)的專利糾紛、專利争端設定臨界點,在即将專利糾紛和專利争端即将發生(shēng)時,就(jiù)會發出警告的信号,企業将會想方設法、千方百計采取相應的解決方案來應急處理(lǐ),以便将企業的損失和利益更好(hǎo)(hǎo)地保護起來。總結以往的經驗可知,在新(xīn)品進入銷售市(shì)場之前或者新(xīn)技術工藝在正式投産之前,正好(hǎo)(hǎo)是專利預警的預警點。通過以下(xià)步驟進行落實方案:
    3.11通過檢索來檢查專利的狀态
    首先要求知識産權管理(lǐ)人(rén)員熟悉專利檢索的方法,能(néng)夠熟練操作(zuò)專利檢索流程,隻有這樣才能(néng)确保檢索數據的準确性與靈活性。
    其次是檢索的主要内容是:檢索産品銷售或者技術使用國家或地區(目标市(shì)場)當前處于權利有效狀态的專利和處于審查中的專利申請。
    再有,知識産權管理(lǐ)人(rén)員應該通過各種合法途徑去盡可能(néng)地收集更多的、更廣範圍的市(shì)場專利相關法律法規數據。
    3.12根據檢索結果進行理(lǐ)性評估與篩選
    知識産權管理(lǐ)人(rén)員得出檢索結果之後,再将檢索結果與市(shì)場專利侵權案例結合起來,做出理(lǐ)性評估,有沒存在侵權的行爲與可能(néng)性。
    經過檢索,篩選得出“對手”專利,從中找出已授權的“對手”專利和處于審查中的潛在“對手”專利。
    3.13研究討(tǎo)論,排兵布陣,得出解決方案與戰略方案
    通過檢索結果進行理(lǐ)性評估與篩選之後,根據“對手”專利的具體數據進行研究討(tǎo)論,排兵布陣,研究“對手”專利的可能(néng)性、權利穩定性和宣告專利權無效的可能(néng)性;對處在審查期的潛在“對手”專利,分(fēn)析是否需要提出異議等,得出解決方案與戰略方案,包括可以規避的方案以及不可以規避的方案和出現侵權糾紛時的有效應對方案。
    3.14做出解決方案的書面資料
    爲了(le)讓企業知識産權管理(lǐ)人(rén)員充分(fēn)利用專利預警報告解決方案的具體信息,我們将報告做成書面資料。
    (1)包括預警專利的産品研發方案。
    (2)包括市(shì)場是否存在“對手”專利和潛在“對手”專利,以及“對手”專利的産品研發方案。
    (3)包括市(shì)場與預警産品銷售和預警工藝使用相關的法律法規。
    (4)包括預警産品銷售和預警工藝使用在市(shì)場侵權分(fēn)析的過程和結果。
    (5)包括預警産品銷售和預警工藝再市(shì)場是否存在侵權行爲以及侵權風險的高低(dī)度。
    3.15跟專業的知識産權代理(lǐ)機構合作(zuò)。
    如(rú)果本企業沒有設置專業水平高的知識産權管理(lǐ)人(rén)員,就(jiù)要通過跟專業的知識産權代理(lǐ)機構或律師事(shì)務所合作(zuò)。通過專業的知識産權代理(lǐ)機構或律師事(shì)務所的幫助,共同做出專業的、有效的專利預警分(fēn)析和報告。
    3.2立馬将目前開發好(hǎo)(hǎo)沒申請的技術納入申請專利的緊急工作(zuò)當中。
    在研發技術竣工之後,我們會立馬将該技術進行專利申報工作(zuò)。立馬申報專利,促成專利保護關卡。
    4.做好(hǎo)(hǎo)企業的專利長期戰略工作(zuò)
    綜上(shàng)所述,在未來的知識經濟時代,知識産權制度是發展的主杠杆。專利制度作(zuò)爲知識産權的主要内容,在即将到來的經濟時代定然會起到舉足輕重的作(zuò)用,這是不言而喻的。擁有專利數量多的企業在本領域已經占據了(le)領先的優勢,所以将面臨很大的專利危機,是亟待解決的老大難問題,企業專利保護工作(zuò)将從以下(xià)方面進行落實落地落細:
    4.1加強技術優勢的專利發展戰略
    (1)企業所掌握的研發技術的優勢,遙遙領先,通過在本領域處于領先地位,所以必須申請專利來保護企業技術。
    (2)企業在有技術沖突的,通過提出專利無效的請求,避免侵權局面的形成。
    4.2加強技術劣勢的專利發展戰略
    企業在本行業本領域的研發技術沒有獨一(yī)無二,基本上(shàng)是跟風、模仿,因此,企業必須要加入研發技術的新(xīn)内容新(xīn)樣式,才能(néng)通過專利申請程序。隻有通過專利申請保護,才能(néng)預防競争對手打壓本企業的市(shì)場行爲,以下(xià)是本企業的預防方案:
    (1)企業遇到被告侵權時,我們将采取對方專利權的方案
    在企業遇到被告侵權時,我們的做法是:分(fēn)析原告人(rén)的專利情況,挖掘原告人(rén)的專利是否存在不足之處、是否存在不符合專利條件的地方,然後運用專利法賦予的權限,啓動專利權撤銷程序或無效程序,部分(fēn)或全部取消對方的專利權。
    (2)大專利網包圍小專利網,利用競争對手的專利網來構造自己的專利網,達到包圍競争對手專利網目的戰略
    市(shì)場競争對手經常采用的保護專利的方法就(jiù)是構造自己的專利網,我們應該善于利用競争對手的優勢,“坐享其成”,通過利用競争對手的專利網來構造自己的專利網包圍别人(rén)的專利網戰略。
    (3)沒有申請專利,隻是通過公開該項研發技術信息的方式阻止競争對手獲得專利權
    企業成功研發一(yī)項技術或者産品之後,根據經濟利益分(fēn)析之後,認爲沒有申請專利的必要的,又害怕競争對手取得這一(yī)項研發技術的專利權的時候,我們就(jiù)采取這個措施:即是沒有申請專利,隻是通過公開研發技術信息的方式阻止競争對手獲得專利權,破壞該研發技術的創新(xīn)、新(xīn)穎的特點,讓競争對手無法申請該專利權力。
    (4)通過專利的有償交換、交叉許可,類似建立“三國”保護區域,利用“三國”抗衡力量來保護專利權力的戰略
    同一(yī)個行業内,相似專利技術容易産生(shēng)侵權行爲,爲了(le)預防這些(xiē)侵權行爲的發生(shēng),企業通過跟競争對手簽訂專利合作(zuò)協議,通過專利的有償交換、交叉許可,類似建立“三國”保護區域,利用“三國”抗衡力量來保護專利權力的戰略。
    (5)通過站(zhàn)在失效專利的基礎上(shàng),開發更高創新(xīn)技術水平的專利來增加專利權
    爲了(le)提高研發效益、爲了(le)提高研發技術水平、爲了(le)節省企業的研發費用,省時省力,企業通過通過站(zhàn)在失效專利的基礎上(shàng),開發更高創新(xīn)技術水平的專利來增加專利權的一(yī)種戰略。
    4.3做好(hǎo)(hǎo)防禦工作(zuò)
    專利戰略的制定是一(yī)種軟科學行爲,專利戰略的實施是一(yī)個系統工程。專利量的多少和質量的高低(dī)是一(yī)個企業綜合實力的反映。我們說知己知彼百戰不殆,我們應該在什(shén)麽階段做防禦工作(zuò)呢(ne)?以下(xià)是具體分(fēn)析:
    (1)企業熱銷的産品,企業還沒進行專利申請,因爲是模仿競争對手的研發技術的;
    (2)企業熱銷的産品,企業還沒進行專利申請,因爲是模仿競争對手的研發技術的,又影響了(le)競争對手的市(shì)場占有份額的;
    (3)企業熱銷的産品,企業還沒進行專利申請,因爲是模仿競争對手的研發技術的,又影響了(le)競争對手的市(shì)場占有份額的,對手又有專利保護方案的;
    (4)企業專利數量很少。
    5.做好(hǎo)(hǎo)本企業知識産權戰略規劃工作(zuò)
    5.1做好(hǎo)(hǎo)專利保護落實工作(zuò)
    (1)企業實施專利戰略的最終目的
    爲了(le)合理(lǐ)配置企業創新(xīn)資源,改善企業技術創新(xīn)管理(lǐ);爲了(le)提高企業專利申請的數量和質量,培養企業内部管理(lǐ)人(rén)才,增加企業經濟效益;爲了(le)保持科技創新(xīn)新(xīn)動力;爲了(le)保持企業産品的市(shì)場競争力;爲了(le)提高市(shì)場占有率和市(shì)場競争力。
    (2)企業實施專利戰略的直接目标
    通過建立專利戰略方案這個過程,會搜索、收集本行業相關知識與信息,在這個過程中,企業會越來越清晰企業的研發技術的處境,以及與競争對手的距離,隻有這樣,才能(néng)快(kuài)速找到切合實際的、有效的、符合長遠發展的戰略。
    5.2做好(hǎo)(hǎo)專利戰略的目标落地工作(zuò)
    (1)企業在推廣專利産品時,要慎防專利侵權行爲
    專利保護的程度時知識産權中最嚴格、最深度的一(yī)種保護措施,因爲,專利權所有人(rén)就(jiù)形同穿上(shàng)了(le)“金(jīn)裝”,拿到了(le)“免死金(jīn)牌”。我們在推廣專利産品時,要慎防專利侵權行爲。因爲,專利權事(shì)從生(shēng)産階段、到銷售階段;從使用專利産品到使用專利技術的範圍。
    (2)積極及時的面對專利訴訟案件
    企業在收到其他企業訴訟侵權時,必須第一(yī)時間積極及時地面對,不能(néng)猶豫不決、不能(néng)抱有僥幸心理(lǐ)、不能(néng)知難而退。而應該知難而上(shàng),必須立馬必須聘請專業的律師就(jiù)有關産品侵權與否進行調查研究,對專利數據進行分(fēn)析綜合,設計專利戰發生(shēng)後的具體應對方略,準備應對企業提起的專利訴訟。
    5.21專利的獲得方式
    總的來說,企業專利的獲得方式有:
    5.22通過掌握技術制高點的硬點來把握核心技術
    企業必須要提高研發技術水平、增強技術創新(xīn)的研發意識,通過通過掌握技術制高點的硬點來把握核心技術,預防競争對手奪取核心技術,奪取市(shì)場競争地位。另外,企業還需要配置專業的知識産權管理(lǐ)人(rén)員和法務專員,作(zuò)爲保護專利的最強武器(qì)。
    第二章 企業商(shāng)業秘密保護方案
    一(yī)、先行保護
    1.物質障礙
    警告:在企業内部引人(rén)注目的地方放(fàng)置(張貼)警告标志是一(yī)種合理(lǐ)的保密措施,比如(rú)“未經許可不得入内”“禁止入内”等,它可以實現兩個目的:一(yī)是警告入侵者其行爲是違法的;二是告知内部員工和來訪者此處爲敏感區域,進入将承擔法律責任。
    警衛:警衛可以靈活控制他人(rén)接觸商(shāng)業秘密,特别是門衛。警衛可以要求來人(rén)出示證件,但(dàn)不一(yī)定要搜查來人(rén)的公文包。警衛的缺失不一(yī)定導緻保密措施的失效或不存在,但(dàn)手持武器(qì)的警衛站(zhàn)在出口處完全可以證明保密措施的到位,特别是在夜間。此外,在保密區域内加強保衛措施,增加警衛是比較顯著的保密措施。警衛措施除站(zhàn)崗外,還可通過電腦監控方式實現:企業内部設有完全電腦化(huà)的機房(fáng),裏面有全天候電視或電眼監控系統,由警衛監視整個企業。
    加鎖:加鎖是一(yī)種簡單而有效的保密方法。雖然未上(shàng)鎖的大門并不等于可以随意出入,但(dàn)加鎖強調了(le)限制。對鎖的種類,法律上(shàng)并沒有具體的規定,但(dàn)在司法實踐中,開鎖的鑰匙應該是有限的,掌握鑰匙的人(rén)應該是有限的。與鎖有關的幾個問題應當注意:第一(yī),保險櫃。将商(shāng)業秘密鎖在銀行的保險櫃裏,這就(jiù)是保密措施。保險櫃的放(fàng)置地點應是特定的,接觸密碼的人(rén)更應是特定的。第二,磁卡及密碼。企業内部除了(le)設有全套防盜系統外,對于企業重要管制區域或重要機房(fáng)地,則以磁卡及密碼雙重操作(zuò)方式,有卡無碼或有碼無卡者均不得入内。第三,指紋、語言識别系統。指紋、語言識别系統,來限定僅有高層人(rén)員或經手人(rén)員才有權進入。第四,隔離敏感區域。隔離敏感區域是一(yī)種有效而且低(dī)成本的保密手段,它主要指設置必要的障礙,将工作(zuò)區域進行适當的分(fēn)割。由此,涉密的文件、生(shēng)産工具、程序、方法都得以保護。
    2.内部管理(lǐ)
    2.1企業增強對商(shāng)業秘密的保護意識
    企業高層領導及HR首先要意識到保護商(shāng)業秘密的必要性,視其爲企業的“殺手锏”,認真剖析國内外企業管理(lǐ)商(shāng)業秘密的成功經驗和被竊取秘密造成巨大經濟損失的案例,總結經驗教訓,形成符合自身(shēn)特點的保護管理(lǐ)模式;其次重視對員工的保密教育,組織保守企業商(shāng)業秘密的專項學習培訓,反複強調、宣傳保密的重要性,同時向員工發放(fàng)适宜公開的《保密手冊》,減少人(rén)員流動所帶來的洩密風險。
    在對員工進行保密培訓、管理(lǐ)時,需制作(zuò)培訓記錄,要求參加人(rén)員簽名培訓。培訓的現場錄像、簽到記錄本在未來發生(shēng)侵犯商(shāng)業秘密案件的時候可以作(zuò)爲企業采取保密措施的證據。
    2.2建立企業商(shāng)業秘密保護機構
    企業商(shāng)業秘密的認定與保護工作(zuò)本身(shēn)有着較高的法律性和技術性的特點,需要有專門的機構和人(rén)員開展這項工作(zuò),故,有條件的企業可以設立商(shāng)業秘密保護機構,配備專業的保密人(rén)員。
    2.3建立嚴格的保密規章和管理(lǐ)制度
    企業應根據自身(shēn)的實際情況建立嚴格的保密規章制度,并且做好(hǎo)(hǎo)公示,确保員工能(néng)明确知曉保密信息的存在,以及違反保密制度的所承擔的法律責任。同時,盡量縮小人(rén)員的涉密範圍,引入相互牽制制度,對部分(fēn)重大核心秘密進行分(fēn)解,使每一(yī)涉密員工隻能(néng)接觸到秘密的一(yī)部分(fēn)。
    不但(dàn)如(rú)此,還可以做一(yī)些(xiē)物理(lǐ)性防範措施,例如(rú)将載有商(shāng)業秘密的文件和檔案加蓋保密章,施行專人(rén)、專庫、專櫃制度,規範涉密文件的借閱手續。對涉密的生(shēng)産設備和生(shēng)産過程安排在特定區域内進行,對設備的保密部分(fēn)用箱體封閉,同時标注“保密”标識。
    2.4簽訂保密協議或者競業限制協議
    與員工簽訂保密協議,或者在勞動合同中設立詳細的保密條款。保密協議可以對保密的内容和範圍、保密協議雙方的權利義務、保密期限及賠償責任等做出約定,它不僅可以規範員工的日常行爲,也(yě)是要求洩密員工承擔賠償責任的依據。對于涉密性較強的員工,企業還可以與其簽訂競業限制協議,要求競業限制人(rén)員在離職後一(yī)定期限内未經同意不得從事(shì)與本單位相同或者相類似的業務,從根本上(shàng)阻斷洩密渠道。
    2.5 根據企業經營的需要,圈定可接觸人(rén)員名單,防止無關人(rén)員接觸秘密信息。
    2.6 企業内部劃定商(shāng)業秘密的範圍。根據法律規定,某項信息得到商(shāng)業秘密保護的前提是權利人(rén)已經采取相應的方式使他人(rén)能(néng)夠認識到對該信息采取了(le)保密措施。在劃定商(shāng)業秘密的範圍時,主要考慮哪項技術需要保護?需要保護的技術信息的秘密點是什(shén)麽,可否歸納出來以載體記載?該信息目前是否屬于非公知信息?該信息是否具有保密的可能(néng)性?該項技術反向工程的難易程度?到底是采取商(shāng)業秘密保護還是專利、著作(zuò)權保護方式進行保護更有效?
    2.7 劃定商(shāng)業秘密級别(絕密/機密/秘密),在含有商(shāng)業秘密的載體上(shàng)面加貼絕密/機密/秘密标示。
    2.8 建立商(shāng)業秘密信息的檔案管理(lǐ)制度。對于不同密級的信息,查閱和複制的權限不同。
    2.9 建立宣傳、論文發表審查制度。
    2.10 建立參觀訪問團接待制度,如(rú)要求來訪者簽署保密承諾、關鍵核心區域避免參觀訪問等。
    3. 外部管理(lǐ)
    3.1 與可能(néng)取得商(shāng)業秘密信息的供應商(shāng)、經(代)銷商(shāng)、其他可能(néng)接觸或持有商(shāng)業秘密的合作(zuò)企業、團體簽訂《保密協議》。
    3.2 如(rú)是科技類企業,或者企業有進行技術研發、技術轉讓等業務,應該知道企業在相關的合同中增加保密條款或另行簽訂《保密協議》,避免洩密或者出現知識産權歸屬的争議。
    3.3 在涉及商(shāng)業秘密信息的項目進行談判之前,與對方簽訂《保密協議》。
    二、糾紛解決
    1.侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件概述
    1.1基本情況
    侵犯商(shāng)業秘密糾紛主要分(fēn)爲侵犯經營信息糾紛和侵犯技術信息糾紛。引發訴訟的原因一(yī)般是負有保密義務的主體不正當地獲取、披露、使用或允許他人(rén)使用商(shāng)業秘密。訴訟中,原告的訴訟主張一(yī)般包括請求确認其主張的信息内容構成商(shāng)業秘密、請求被告停止侵權并賠償損失等。被告進行抗辯的理(lǐ)由一(yī)般包括原告主張的信息内容不構成商(shāng)業秘密、原告無權就(jiù)該商(shāng)業秘密主張權利、被告未實施侵權行爲、原告主張的賠償數額缺乏依據等。
    1.2訴訟思路(lù)
    侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件一(yī)般遵循訴訟思路(lù):若爲原告,則要對有權就(jiù)該商(shāng)業信息主張權利、該商(shāng)業信息符合商(shāng)業秘密構成要件進行舉證;若爲被告,則以原告主張的信息内容不構成商(shāng)業秘密、原告無權就(jiù)該商(shāng)業秘密主張權利、被告未實施侵權行爲、原告主張的賠償數額缺乏依據等進行抗辯。
    1.3主要援引的法律規定
    《民(mín)法典》《反不正當競争法》《民(mín)事(shì)訴訟法》《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)不正當競争案件應用法律若幹問題的解釋》《最高人(rén)民(mín)法院關于民(mín)事(shì)訴訟證據的若幹規定》等。
    2.商(shāng)業秘密的審查和認定
    2.1商(shāng)業秘密審查和認定的基本步驟
    第一(yī)步:原告在法院指定期限内明确其所主張商(shāng)業秘密的具體内容。
    第二步:原、被告圍繞原告所主張的商(shāng)業秘密是否符合法定構成要件,進行舉證、質證。
    第三步:法院對是否構成商(shāng)業秘密進行認定。
    2.2商(shāng)業秘密的一(yī)般類型
    商(shāng)業秘密分(fēn)爲技術信息和經營信息兩類。
    技術信息一(yī)般是指利用科學技術知識、信息和經驗獲得的技術方案,主要包括産品配方、技術訣竅、工藝流程、設計圖紙(含草圖)、試驗結果和試驗記錄産品模型、計算(suàn)機源程序、計算(suàn)機程序文檔、關鍵數據等信息。
    經營信息一(yī)般是指除技術信息以外的能(néng)夠爲權利人(rén)帶來競争優勢的各類經營信息,主要包括管理(lǐ)訣竅、客戶名單、經營計劃、财務資料、貨源情報和渠道、标底、标書等信息。
    2.3商(shāng)業秘密範圍的确定
    商(shāng)業秘密案件審理(lǐ)中,權利人(rén)都必須先行明确其商(shāng)業秘密的範圍——即明确秘密點。很多情況下(xià),原告出于盡量擴大保護範圍的需要,或者對法律規定、涉案技術背景不熟悉等原因,往往在起訴時會圈定一(yī)個很寬泛的秘密範圍,并将一(yī)些(xiē)公知信息納入到商(shāng)業秘密範圍内請求保護。因此,法院在案件審理(lǐ)中往往會加大對原告的釋明力度,盡量引導原告合理(lǐ)确定其商(shāng)業秘密範圍。通常情況下(xià),秘密點的确定過程相對複雜且當事(shì)人(rén)争議較大,一(yī)般需要經過若幹次質證或庭審才能(néng)最終确定。
    2.3.1當事(shì)人(rén)對技術信息秘密點的确定
    原告主張技術信息構成商(shāng)業秘密的,應列出其中構成技術秘密的具體内容,并将其與所屬領域内的公知技術部分(fēn)予以區分(fēn)。
    如(rú):原告主張設計圖紙或生(shēng)産工藝構成技術秘密的,應具體指出設計圖紙或生(shēng)産工藝中的哪些(xiē)内容、環節、步驟構成技術秘密。原告堅持其主張的技術信息全部構成商(shāng)業秘密的,應要求其明确該技術的具體構成及構成商(shāng)業秘密的理(lǐ)由。
    2.3.2當事(shì)人(rén)對經營信息秘密點的确定
    原告主張經營信息構成商(shāng)業秘密的,應明确指出構成商(shāng)業秘密信息的具體内容,并指出該部分(fēn)内容與一(yī)般公知信息的區别。
    如(rú):原告主張其經營信息構成客戶名單的,應當明确其中哪些(xiē)内容(譬如(rú)交易習慣、客戶的獨特需求、客戶要貨的時間規律、成交的價格底線等)構成商(shāng)業秘密,而不能(néng)籠統地稱“XX客戶”構成客戶名單。
    2.3.3當事(shì)人(rén)明确商(shāng)業秘密範圍的期限
    案件審理(lǐ)中,人(rén)民(mín)法院一(yī)般應要求原告在證據交換結束前明确商(shāng)業秘密基本内容。
    證據交換過程中,原告将對方當事(shì)人(rén)提供的經營信息、技術信息内容作(zuò)爲其自身(shēn)商(shāng)業秘密内容,請求改變或擴大其商(shāng)業秘密範圍的,一(yī)般不予準許。
    2.4商(shāng)業秘密的構成要件
    證明一(yī)項商(shāng)業信息符合商(shāng)業秘密的構成要件,應依據《反不正當競争法》第十條第三款、《反不正當競争法司法解釋》第九條、第十條、第十一(yī)條、第十三條第一(yī)款規定内容,證明該信息具備“不爲公衆所知悉”、 “價值性”、 “保密措施”要件,才會被認定構成商(shāng)業秘密。
    需要注意的是,商(shāng)業秘密隻是某種信息,而不是載體本身(shēn),因此隻能(néng)将某種信息認定爲商(shāng)業秘密,而不能(néng)将承載該信息的載體認定爲商(shāng)業秘密。如(rú):化(huà)合物是公知的,其本身(shēn)隻可能(néng)是商(shāng)業秘密的載體,而不可能(néng)成爲商(shāng)業秘密的保護對象,可以作(zuò)爲商(shāng)業秘密保護的隻能(néng)是該物質的配方、制造、加工或者儲藏的工藝或技術等。
    2.5不爲公衆所知悉的認定原則及方法
    2.5.1總體原則
    不爲公衆所知悉,指的是商(shāng)業秘密中的秘密性要件。法院關于該要件的認定,總體上(shàng)應以《反不正當競争法司法解釋》第九條中“有關信息不爲其所屬領域的相關人(rén)員普遍知悉和容易獲得”爲審查标準。
    2.5.2技術信息秘密性的認定方法
    如(rú)果技術信息涉及的專業性知識相對複雜,法院可能(néng)考慮采取要求當事(shì)人(rén)提供技術專家證人(rén)、咨詢技術專家以及司法鑒定等手段解決技術事(shì)實認定問題。
    2.5.3客戶名單秘密性的認定方法
    客戶名單秘密性的基本标準可歸納爲客戶的特有性以及獲取客戶名單的難易程度。一(yī)般法院會審查以下(xià)幾個方面:
    (1)原告應當提供其與客戶發生(shēng)交易的相關證據,比如(rú)合同、款項往來憑證等。同時,原告所主張的客戶一(yī)般應是與其具備相對穩定的交易關系,而不能(néng)是一(yī)次性、偶然性交易的客戶。例外的情形是:原告通過市(shì)場調查等手段建立起的潛在客戶信息,由于該信息可能(néng)給原告帶來一(yī)定的競争優勢,因此不宜僅以未存在交易而否定其商(shāng)業秘密屬性,而應根據客戶名單認定的總體規則綜合認定;
    (2)原告應當證明其爲客戶信息形成所付出的勞動、金(jīn)錢和努力;
    (3)原告應當證明客戶信息的特有性,即與公共領域信息的區别。對于盡管不熟悉情況的人(rén)可能(néng)不會快(kuài)捷地獲得,但(dàn)仍然可以通過正常渠道獲得的信息,一(yī)般不能(néng)認定爲商(shāng)業秘密。與此對應,産品出廠價格、年訂購的數量底線、利潤空間則很有可能(néng)被認定爲商(shāng)業秘密。如(rú):在中國青年旅行社訴中國旅行總社侵犯商(shāng)業秘密糾紛一(yī)案中,最高人(rén)民(mín)法院的觀點是“原告擁有的客戶檔案并不僅僅是國外旅行社的地址、電話等一(yī)般資料的記載,同時還包括雙方對旅遊團的來華時間、旅遊景點、住宿标準、價格等具體事(shì)項的協商(shāng)和确認,爲其獨占和正在進行的旅遊業務,符合不爲公衆所知悉要件”;
    (4)侵權手段愈特殊,客戶信息具備秘密性的可能(néng)則愈大。如(rú)采用竊聽電話、入室盜竊等手段獲得客戶信息的,該信息被認定爲商(shāng)業秘密的機率則會大大增加。
    2.6保密措施的認定原則
    證明保密措施的合理(lǐ)性可考慮以下(xià)因素:
    (1)有效性:原告所采取的保密措施要與被保密的客體相适應,以他人(rén)不采取不正當手段或不違反約定就(jiù)難以獲得爲标準;
    (2)可識别性:原告采取的保密措施,足以使全體承擔保密義務的相對人(rén)能(néng)夠意識到該信息是需要保密的信息;
    (3)适當性:保密措施應與該信息自身(shēn)需要采取何種程度的保密措施即可達到保密要求相适應。這需要根據案件具體情況進行具體判别,一(yī)般情況下(xià),适當性原則并非要求保密措施做到萬無一(yī)失。
    對于在信息形成一(yī)段時間後才采取保密措施的,應結合具體案情從嚴掌握審查标準,如(rú)果确無證據證明該信息已經洩露且對此也(yě)不存在合理(lǐ)懷疑的,可以認定保密措施成立。
    2.7“價值性”的認定原則
    價值性要求有關信息具有現實的或者潛在的商(shāng)業價值,能(néng)爲權利人(rén)帶來競争優勢。
    2.8證明問題
    2.8.1一(yī)般原則
    原告應對其擁有的商(shāng)業秘密負證明責任。根據《反不正當競争法司法解釋》第十四條規定精神,原告主張其擁有商(shāng)業秘密的,一(yī)般應舉證證明以下(xià)兩點:(1)原告對其主張的信息享有權利;(2)該信息符合商(shāng)業秘密的法定要件,具體證據一(yī)般包括商(shāng)業秘密的載體、具體内容、商(shāng)業價值和對該項商(shāng)業秘密所采取的保密措施。
    2.8.2“不爲公衆所知悉”的證明問題
    原告主張商(shāng)業信息構成商(shāng)業秘密的,應就(jiù)該信息 “不爲公衆所知悉”負擔證明責任。同時,鑒于這一(yī)要件屬于消極事(shì)實,原告對此的舉證難度較大,因此法院可能(néng)會根據案情适當降低(dī)證明标準,如(rú)采取優勢證據規則衡量原告舉證是否滿足。審判實踐中,可通過司法鑒定、由被告就(jiù)該信息已被公衆所知悉進行舉證等方式降低(dī)原告的舉證難度。
    需要注意的是,如(rú)果在窮盡所有的訴訟手段後,原告主張的信息是否“不爲公衆所知悉”仍處于真僞不明的狀态,則應由原告對此承擔舉證不能(néng)的法律後果。
    2.8.3在先刑事(shì)、行政生(shēng)效法律文書的證明力
    在先刑事(shì)、行政判決或者在先行政處罰決定認定相關信息構成商(shāng)業秘密,被告于在後的民(mín)事(shì)訴訟中提供充分(fēn)證據足以推翻該商(shāng)業秘密成立的,原告仍需就(jiù)其所主張的商(shāng)業秘密是否成立進行舉證。如(rú)原告無法證明其主張的商(shāng)業秘密成立,人(rén)民(mín)法院則會就(jiù)可能(néng)産生(shēng)的裁判沖突,協調民(mín)事(shì)、刑事(shì)、行政程序的關系,慎重作(zuò)出處理(lǐ)。
    3.侵犯商(shāng)業秘密行爲的審查和認定
    3.1侵權行爲基本類型及認定原則
    判斷侵犯商(shāng)業秘密行爲是否成立的主要法律依據包括《反不正當競争法》第十條第一(yī)、二款,第十二條,第十三條第二款,第十四條等規定内容。侵犯商(shāng)業秘密的行爲大緻分(fēn)爲四類:(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取商(shāng)業秘密的;(2)披露、使用或者允許他人(rén)使用以不正當手段獲取的商(shāng)業秘密;(3)違反約定或者保密要求,披露、使用或允許他人(rén)使用其掌握的商(shāng)業秘密的;(4)第三人(rén)明知或者應知存在上(shàng)述違法行爲,獲取、使用或者披露他人(rén)商(shāng)業秘密的。司法實踐中常見的是後三種類型。
    審查侵權是否構成的一(yī)般原則是:(1)被告使用的商(shāng)業信息是否與原告商(shāng)業秘密相同或實質性相同;(2)被告是否不正當地獲取、使用、披露或允許他人(rén)使用了(le)原告商(shāng)業秘密。
    3.2“實質性相同加接觸”原則
    由于商(shāng)業秘密本身(shēn)具有的秘密屬性,侵權行爲一(yī)般不可能(néng)大張旗鼓地進行,而是具有秘密、隐蔽的特點,所以原告要舉出直接證據證明被告實施了(le)侵權行爲非常困難,因此在司法實踐中,對原告的證明要求往往采取“實質性相同加接觸”原則。
    “實質性相同加接觸”原則的基本内容是:原告如(rú)果證明了(le)被告使用的商(shāng)業信息與原告商(shāng)業秘密相同或實質性相同,且被告接觸了(le)商(shāng)業秘密,則由被告對其獲得該信息的正當性進行舉證,若被告不能(néng)舉證,則将被推定其構成侵權。
    3.3被告經常采取的幾種抗辯理(lǐ)由的審查
    審判實踐中,當原告的舉證責任滿足後,被告往往會采取以下(xià)幾種手段進行抗辯:
    3.3.1自行開發研制
    被告主張其使用的技術信息或經營信息系其自行開發研制獲得。對此,被告需舉出充分(fēn)證據予以證明。由于舉證難度相對較大,實踐中被告抗辯成功的案例相對較少。
    3.3.2反向工程
    反向工程抗辯主要适用于技術信息方面,被告抗辯其是通過技術手段對公開渠道取得的産品進行拆卸、測繪、分(fēn)析而獲得該産品的有關技術信息。如(rú)果被告對此予以了(le)證明,則産生(shēng)了(le)兩個法律效果:一(yī)是被告不構成侵權;二是反向工程并不能(néng)導緻該商(shāng)業秘密的秘密性要件喪失。
    需要注意的兩個例外情形,(1)被告以不正當手段知悉了(le)原告商(shāng)業秘密之後,又以反向工程爲由主張其行爲合法的,不應予以支持;(2)反向工程本身(shēn)須符合法律規定。法律、行政法規對某類客體明确規定禁止反向工程的,被告的此類抗辯一(yī)般不能(néng)成立。
    3.3.3個人(rén)信賴
    這是侵犯客戶名單糾紛中被告可能(néng)采取的一(yī)種抗辯,《反不正當競争法司法解釋》第十三條第二款對此的規定是“客戶基于對職工個人(rén)的信賴而與職工所在單位進行市(shì)場交易,該職工離職後,能(néng)夠證明客戶自願選擇與自己或者其新(xīn)單位進行市(shì)場交易的,應當認定沒有采用不正當手段,但(dàn)職工與原單位另有約定的除外”。适用該條規定時,應注意以下(xià)三點:
    (1)該種抗辯的适用一(yī)般發生(shēng)在醫療、法律服務等較爲強調個人(rén)技能(néng)的行業領域;
    (2)該客戶是基于與原告職工之間的特殊信賴關系與原告發生(shēng)交易,即客戶是基于該職工才與原告發生(shēng)交易。如(rú)果職工是利用原告所提供的物質條件、交易平台,才獲得與客戶進行交易機會的,則不應适用本條規定;
    (3)是該職工從原告處離職後,客戶系自願與其或其所屬新(xīn)單位發生(shēng)交易。
    4.民(mín)事(shì)責任承擔方式的審查和認定
    4.1民(mín)事(shì)責任範圍
    侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件的民(mín)事(shì)責任主要包括停止侵權和賠償損失。由于此類侵權行爲一(yī)般不會導緻原告商(shāng)譽的損害,因此對于原告要求被告賠禮道歉的訴訟主張一(yī)般不應支持。
    4.2停止侵權的适用
    在對侵犯商(shāng)業秘密适用停止侵權的民(mín)事(shì)責任時,停止侵權的時間一(yī)般持續到該項商(shāng)業秘密公開爲止。法院若認爲判決停止侵權的持續時間明顯不合理(lǐ)的(如(rú)雙方約定有保密期限),可能(néng)會在依法保護權利人(rén)該項商(shāng)業秘密競争優勢的情況下(xià),判決侵權人(rén)在一(yī)定期限或者範圍内停止使用該項商(shāng)業秘密。
    4.3賠償數額的确定
    被告構成侵犯商(shāng)業秘密的,應依據《反不正當競争法》第二十條規定确定賠償數額,也(yě)可參照确定侵犯專利權的損害賠償數額的方法。
    因侵權行爲導緻商(shāng)業秘密公開的,依照《反不正當競争法司法解釋》第十七條第二款規定,根據該項商(shāng)業秘密的商(shāng)業價值确定賠償數額。
    4.4訴訟費用的負擔
    案件受理(lǐ)費、保全費、鑒定費等由敗訴方承擔。訴訟費用的負擔體現由敗訴方承擔的原則,但(dàn)判決的賠償額與原告主張的數額存在較大差距時,法院會在綜合考慮原告訴訟請求與判決金(jīn)額之間差距大小的基礎上(shàng),适當判決原告承擔部分(fēn)案件受理(lǐ)費。
    5.司法鑒定
    5.1司法鑒定的内容
    侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件中的司法鑒定一(yī)般涉及以下(xià)兩項内容:原告主張的技術信息是否不爲公衆所知悉;原、被告的技術信息是否相同或實質性相同。
    原告對被告提供的供侵權對比的生(shēng)産技術持有異議,認爲按照該技術無法生(shēng)産出涉案産品或無法達到被告所稱技術效果的,可以就(jiù)該問題(即被告提供技術的實用性)進行司法鑒定。
    5.2鑒定費用的交納
    當事(shì)人(rén)一(yī)方主動申請技術鑒定的,在鑒定費的預交上(shàng)一(yī)般不會産生(shēng)争議,申請鑒定方通常會主動預交。
    多數情況下(xià),原告應對是否構成技術秘密、雙方技術内容的相同或實質性相同承擔舉證責任,因此,應由其先行負擔鑒定費用。但(dàn)也(yě)不能(néng)排除應由被告先行負擔鑒定費用的情形,如(rú)對被告所提供技術的實用性進行鑒定的,應由被告先行交納鑒定費用。
    6.訴訟保全、調查取證中應注意的問題
    6.1财産保全
    當事(shì)人(rén)需要提出财産保全申請的,應依照《民(mín)事(shì)訴訟法》有關規定進行,當事(shì)人(rén)申請符合法律規定且又提供有效擔保的,一(yī)般情況下(xià),會被準許财産保全申請。
    6.2證據保全
    當事(shì)人(rén)需要申請證據保全的,應當依照《民(mín)事(shì)訴訟法》有關證據保全的規定進行申請,如(rú)果合議庭認爲申請人(rén)申請符合法律規定的,可根據案情決定是否要求申請人(rén)提供擔保。
    侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件中,當事(shì)人(rén)申請證據保全主要集中于兩類證據:(1)被告的侵權獲利,如(rú)企業财務賬冊等。這一(yī)情況下(xià),可要求原告先至工商(shāng)、稅務、海關等部門調取被告經營狀況及利潤的證據,而不必一(yī)律依照原告的申請對被告财務賬冊等資料進行封存,以免影響被告的正常生(shēng)産經營。(2)被告的侵權證據,如(rú)被告與客戶的往來合同、被告的生(shēng)産技術資料等。這一(yī)情況下(xià),法院會要求原告提供被告侵權的初步證據,再決定是否準許原告的申請。如(rú)果原告并未提供被告侵權的初步證據,一(yī)般不會被準許申請。
    人(rén)民(mín)法院也(yě)可以根據案件審理(lǐ)需要,主動邀請技術專家作(zuò)爲訴訟輔助人(rén)參與訴訟。
    7.保密措施的運用
    侵犯商(shāng)業秘密糾紛案件在審理(lǐ)開始階段,當事(shì)人(rén)可以防止商(shāng)業信息洩露爲由申請不公開審理(lǐ)。
    第三章 相關法律規定
    1.《反不正當競争法》
    第十條第三款第一(yī)項 經營者不得采取以下(xià)手段侵犯商(shāng)業秘密:……違反約定或者違反權利人(rén)有關保守商(shāng)業秘密的要求,披露、使用或者允許他人(rén)使用其所掌握的商(shāng)業秘密。
    第二十條 經營者違反本法規定,給被侵害的經營者造成損害的,應當承擔損害賠償責任,被侵害的經營者的損失難以計算(suàn)的,賠償額爲侵權人(rén)在侵權期間因侵權所獲得的利潤;并應當承擔被侵害的經營者因調查該經營者侵害其合法權益的不正當競争行爲所支付的合理(lǐ)費用。
    2.《中華人(rén)民(mín)共和國刑法》
    第二百一(yī)十九條 有下(xià)列侵犯商(shāng)業秘密行爲之一(yī),給商(shāng)業秘密的權利人(rén)造成重大損失的,處三年以下(xià)有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金(jīn);造成特别嚴重後果的,處三年以上(shàng)七年以下(xià)有期徒刑,并處罰金(jīn):……(三)違反約定或違反權利人(rén)有關保守商(shāng)業秘密的要求,披露、使用或者允許他人(rén)使用其所掌握的商(shāng)業秘密的。
    3.《中華人(rén)民(mín)共和國民(mín)法典》
    第五百零一(yī)條 當事(shì)人(rén)在訂立合同過程中知悉的商(shāng)業秘密或者其他應當保密的信息,無論合同是否成立,不得洩露或者不正當地使用;洩露、不正當地使用該商(shāng)業秘密或者信息,造成對方損失的,應當承擔賠償責任。
    4.《勞動合同法》
    第二十三條 用人(rén)單位與勞動者可以在勞動合同中約定保守用人(rén)單位的商(shāng)業秘密和與知識産權相關的保密事(shì)項。
    對負有保密義務的勞動者,用人(rén)單位可以在勞動合同或者保密協議中與勞動者約定競業限制條款,并約定在解除或者終止勞動合同後,在競業限制期限内按月(yuè)(yuè)給予勞動者經濟補償。勞動者違反競業限制約定的,應當按照約定向用人(rén)單位支付違約金(jīn)。
    第二十四條 競業限制的人(rén)員限于用人(rén)單位的高級管理(lǐ)人(rén)員、高級技術人(rén)員和其他負有保密義務的人(rén)員。競業限制的範圍、地域、期限由用人(rén)單位與勞動者約定,競業限制的約定不得違反法律、法規的規定。
    在解除或者終止勞動合同後,前款規定的人(rén)員到與本單位生(shēng)産或者經營同類産品、從事(shì)同類業務的有競争關系的其他用人(rén)單位,或者自己開業生(shēng)産或者經營同類産品、從事(shì)同類業務的競業限制期限,不得超過二年。
    5.《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)技術合同糾紛案件适用法律若幹問題的解釋》
    第一(yī)條 技術成果,是指利用科學技術知識、信息和經驗作(zuò)出的涉及産品、工藝、材料及其改進等的技術方案,包括專利、專利申請、技術秘密、計算(suàn)機軟件、集成電路(lù)布圖設計、植物新(xīn)品種等。
    技術秘密,是指不爲公衆所知悉、具有商(shāng)業價值并經權利人(rén)采取保密措施的技術信息。
    第十二條 根據合同法第三百二十九條的規定,侵害他人(rén)技術秘密的技術合同被确認無效後,除法律、行政法規另有規定的以外,善意取得該技術秘密的一(yī)方當事(shì)人(rén)可以在其取得時的範圍内繼續使用該技術秘密,但(dàn)應當向權利人(rén)支付合理(lǐ)的使用費并承擔保密義務。
      當事(shì)人(rén)雙方惡意串通或者一(yī)方知道或者應當知道另一(yī)方侵權仍與其訂立或者履行合同的,屬于共同侵權,人(rén)民(mín)法院應當判令侵權人(rén)承擔連帶賠償責任和保密義務,因此取得技術秘密的當事(shì)人(rén)不得繼續使用該技術秘密。
    第十三條 依照前條第一(yī)款規定可以繼續使用技術秘密的人(rén)與權利人(rén)就(jiù)使用費支付發生(shēng)糾紛的,當事(shì)人(rén)任何一(yī)方都可以請求人(rén)民(mín)法院予以處理(lǐ)。繼續使用技術秘密但(dàn)又拒不支付使用費的,人(rén)民(mín)法院可以根據權利人(rén)的請求判令使用人(rén)停止使用。
      人(rén)民(mín)法院在确定使用費時,可以根據權利人(rén)通常對外許可該技術秘密的使用費或者使用人(rén)取得該技術秘密所支付的使用費,并考慮該技術秘密的研究開發成本、成果轉化(huà)和應用程度以及使用人(rén)的使用規模、經濟效益等因素合理(lǐ)确定。
      不論使用人(rén)是否繼續使用技術秘密,人(rén)民(mín)法院均應當判令其向權利人(rén)支付已使用期間的使用費。使用人(rén)已向無效合同的讓與人(rén)支付的使用費應當由讓與人(rén)負責返還。
      第二十條 合同法第三百四十一(yī)條所稱“當事(shì)人(rén)均有使用和轉讓的權利”,包括當事(shì)人(rén)均有不經對方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人(rén)使用技術秘密,并獨占由此所獲利益的權利。當事(shì)人(rén)一(yī)方将技術秘密成果的轉讓權讓與他人(rén),或者以獨占或者排他使用許可的方式許可他人(rén)使用技術秘密,未經對方當事(shì)人(rén)同意或者追認的,應當認定該讓與或者許可行爲無效。
      第二十一(yī)條 技術開發合同當事(shì)人(rén)依照合同法的規定或者約定自行實施專利或使用技術秘密,但(dàn)因其不具備獨立實施專利或者使用技術秘密的條件,以一(yī)個普通許可方式許可他人(rén)實施或者使用的,可以準許。
    第二十二條 合同法第三百四十二條規定的“技術轉讓合同”,是指合法擁有技術的權利人(rén),包括其他有權對外轉讓技術的人(rén),将現有特定的專利、專利申請、技術秘密的相關權利讓與他人(rén),或者許可他人(rén)實施、使用所訂立的合同。但(dàn)就(jiù)尚待研究開發的技術成果或者不涉及專利、專利申請或者技術秘密的知識、技術、經驗和信息所訂立的合同除外。
      技術轉讓合同中關于讓與人(rén)向受讓人(rén)提供實施技術的專用設備、原材料或者提供有關的技術咨詢、技術服務的約定,屬于技術轉讓合同的組成部分(fēn)。因此發生(shēng)的糾紛,按照技術轉讓合同處理(lǐ)。
      當事(shì)人(rén)以技術入股方式訂立聯營合同,但(dàn)技術入股人(rén)不參與聯營體的經營管理(lǐ),并且以保底條款形式約定聯營體或者聯營對方支付其技術價款或者使用費的,視爲技術轉讓合同。
     第二十四條 訂立專利權轉讓合同或者專利申請權轉讓合同前,讓與人(rén)自己已經實施發明創造,在合同生(shēng)效後,受讓人(rén)要求讓與人(rén)停止實施的,人(rén)民(mín)法院應當予以支持,但(dàn)當事(shì)人(rén)另有約定的除外。
      讓與人(rén)與受讓人(rén)訂立的專利權、專利申請權轉讓合同,不影響在合同成立前讓與人(rén)與他人(rén)訂立的相關專利實施許可合同或者技術秘密轉讓合同的效力。
    第二十五條 專利實施許可包括以下(xià)方式:
      (一(yī))獨占實施許可,是指讓與人(rén)在約定許可實施專利的範圍内,将該專利僅許可一(yī)個受讓人(rén)實施,讓與人(rén)依約定不得實施該專利;
      (二)排他實施許可,是指讓與人(rén)在約定許可實施專利的範圍内,将該專利僅許可一(yī)個受讓人(rén)實施,但(dàn)讓與人(rén)依約定可以自行實施該專利;
      (三)普通實施許可,是指讓與人(rén)在約定許可實施專利的範圍内許可他人(rén)實施該專利,并且可以自行實施該專利。
      當事(shì)人(rén)對專利實施許可方式沒有約定或者約定不明确的,認定爲普通實施許可。專利實施許可合同約定受讓人(rén)可以再許可他人(rén)實施專利的,認定該再許可爲普通實施許可,但(dàn)當事(shì)人(rén)另有約定的除外。
      技術秘密的許可使用方式,參照本條第一(yī)、二款的規定确定。
     
    第二十八條 合同法第三百四十三條所稱“實施專利或者使用技術秘密的範圍”,包括實施專利或者使用技術秘密的期限、地域、方式以及接觸技術秘密的人(rén)員等。
      當事(shì)人(rén)對實施專利或者使用技術秘密的期限沒有約定或者約定不明确的,受讓人(rén)實施專利或者使用技術秘密不受期限限制。
      第二十九條 合同法第三百四十七條規定技術秘密轉讓合同讓與人(rén)承擔的“保密義務”,不限制其申請專利,但(dàn)當事(shì)人(rén)約定讓與人(rén)不得申請專利的除外。
      當事(shì)人(rén)之間就(jiù)申請專利的技術成果所訂立的許可使用合同,專利申請公開以前,适用技術秘密轉讓合同的有關規定;發明專利申請公開以後、授權以前,參照适用專利實施許可合同的有關規定;授權以後,原合同即爲專利實施許可合同,适用專利實施許可合同的有關規定。
      人(rén)民(mín)法院不以當事(shì)人(rén)就(jiù)已經申請專利但(dàn)尚未授權的技術訂立專利實施許可合同爲由,認定合同無效。
    6.《關于禁止侵犯商(shāng)業秘密行爲的若幹規定》
    7.《最高人(rén)民(mín)法院、最高人(rén)民(mín)檢察院關于辦理(lǐ)侵犯知識産權刑事(shì)案件具體應用法律若幹問題的解釋》(一(yī))(三)
    解釋(一(yī))之第七條 不具有民(mín)事(shì)主體資格的科研組織訂立的技術合同,經法人(rén)或者其他組織授權或者認可的,視爲法人(rén)或者其他組織訂立的合同,由法人(rén)或者其他組織承擔責任;未經法人(rén)或者其他組織授權或者認可的,由該科研組織成員共同承擔責任,但(dàn)法人(rén)或者其他組織因該合同受益的,應當在其受益範圍内承擔相應責任。
      前款所稱不具有民(mín)事(shì)主體資格的科研組織,包括法人(rén)或者其他組織設立的從事(shì)技術研究開發、轉讓等活動的課題組、工作(zuò)室等。
     
    解釋(三)之第三條 采取非法複制、未經授權或者超越授權使用計算(suàn)機信息系統等方式竊取商(shāng)業秘密的,應當認定爲刑法第二百一(yī)十九條第一(yī)款第一(yī)項規定的“盜竊”。
    以賄賂、欺詐、電子(zǐ)侵入等方式獲取權利人(rén)的商(shāng)業秘密的,應當認定爲刑法第二百一(yī)十九條第一(yī)款第一(yī)項規定的“其他不正當手段”。
    第四條 實施刑法第二百一(yī)十九條規定的行爲,具有下(xià)列情形之一(yī)的,應當認定爲“給商(shāng)業秘密的權利人(rén)造成重大損失”:
    (一(yī))給商(shāng)業秘密的權利人(rén)造成損失數額或者因侵犯商(shāng)業秘密違法所得數額在三十萬元以上(shàng)的;
    (二)直接導緻商(shāng)業秘密的權利人(rén)因重大經營困難而破産、倒閉的;
    (三)造成商(shāng)業秘密的權利人(rén)其他重大損失的。
    給商(shāng)業秘密的權利人(rén)造成損失數額或者因侵犯商(shāng)業秘密違法所得數額在二百五十萬元以上(shàng)的,應當認定爲刑法第二百一(yī)十九條規定的“造成特别嚴重後果”。
    第五條 實施刑法第二百一(yī)十九條規定的行爲造成的損失數額或者違法所得數額,可以按照下(xià)列方式認定:
    (一(yī))以不正當手段獲取權利人(rén)的商(shāng)業秘密,尚未披露、使用或者允許他人(rén)使用的,損失數額可以根據該項商(shāng)業秘密的合理(lǐ)許可使用費确定;
    (二)以不正當手段獲取權利人(rén)的商(shāng)業秘密後,披露、使用或者允許他人(rén)使用的,損失數額可以根據權利人(rén)因被侵權造成銷售利潤的損失确定,但(dàn)該損失數額低(dī)于商(shāng)業秘密合理(lǐ)許可使用費的,根據合理(lǐ)許可使用費确定;
    (三)違反約定、權利人(rén)有關保守商(shāng)業秘密的要求,披露、使用或者允許他人(rén)使用其所掌握的商(shāng)業秘密的,損失數額可以根據權利人(rén)因被侵權造成銷售利潤的損失确定;
    (四)明知商(shāng)業秘密是不正當手段獲取或者是違反約定、權利人(rén)有關保守商(shāng)業秘密的要求披露、使用、允許使用,仍獲取、使用或者披露的,損失數額可以根據權利人(rén)因被侵權造成銷售利潤的損失确定;
    (五)因侵犯商(shāng)業秘密行爲導緻商(shāng)業秘密已爲公衆所知悉或者滅失的,損失數額可以根據該項商(shāng)業秘密的商(shāng)業價值确定。商(shāng)業秘密的商(shāng)業價值,可以根據該項商(shāng)業秘密的研究開發成本、實施該項商(shāng)業秘密的收益綜合确定;
    (六)因披露或者允許他人(rén)使用商(shāng)業秘密而獲得的财物或者其他财産性利益,應當認定爲違法所得。
    前款第二項、第三項、第四項規定的權利人(rén)因被侵權造成銷售利潤的損失,可以根據權利人(rén)因被侵權造成銷售量減少的總數乘以權利人(rén)每件産品的合理(lǐ)利潤确定;銷售量減少的總數無法确定的,可以根據侵權産品銷售量乘以權利人(rén)每件産品的合理(lǐ)利潤确定;權利人(rén)因被侵權造成銷售量減少的總數和每件産品的合理(lǐ)利潤均無法确定的,可以根據侵權産品銷售量乘以每件侵權産品的合理(lǐ)利潤确定。商(shāng)業秘密系用于服務等其他經營活動的,損失數額可以根據權利人(rén)因被侵權而減少的合理(lǐ)利潤确定。
    商(shāng)業秘密的權利人(rén)爲減輕對商(shāng)業運營、商(shāng)業計劃的損失或者重新(xīn)恢複計算(suàn)機信息系統安全、其他系統安全而支出的補救費用,應當計入給商(shāng)業秘密的權利人(rén)造成的損失。
    第六條 在刑事(shì)訴訟程序中,當事(shì)人(rén)、辯護人(rén)、訴訟代理(lǐ)人(rén)或者案外人(rén)書面申請對有關商(shāng)業秘密或者其他需要保密的商(shāng)業信息的證據、材料采取保密措施的,應當根據案件情況采取組織訴訟參與人(rén)簽署保密承諾書等必要的保密措施。
    違反前款有關保密措施的要求或者法律法規規定的保密義務的,依法承擔相應責任。擅自披露、使用或者允許他人(rén)使用在刑事(shì)訴訟程序中接觸、獲取的商(shāng)業秘密,符合刑法第二百一(yī)十九條規定的,依法追究刑事(shì)責任。
    第九條 具有下(xià)列情形之一(yī)的,可以酌情從輕處罰:
    (一(yī))認罪認罰的;
    (二)取得權利人(rén)諒解的;
    (三)具有悔罪表現的;
    (四)以不正當手段獲取權利人(rén)的商(shāng)業秘密後尚未披露、使用或者允許他人(rén)使用的。
     

  • 視頻類與直播類公司服務

    南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
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    視頻類與直播類公司服務方案
    目錄
    第一(yī)章  專委會基本情況...................................................................................................................................... 5
    基本情況........................................................................................................................................................... 5
    第二章 我們的業績經驗........................................................................................................................................ 5
    一(yī)、本所提供的視頻、直播類企業全産業鏈法律服務内容:................................................... 5
    二、 本所提供的視頻、直播類企業全生(shēng)命周期法律服務内容:............................................ 6
    (一(yī))新(xīn)企業及新(xīn)産品的孵化(huà)與加速;................................................................................... 6
    (二)各類視頻、直播類企業設立及證照申請;................................................................. 6
    (三)天使投資與種子(zǐ)輪投資;................................................................................................. 6
    (四)企業架構重組;.................................................................................................................... 6
    (五)早期風險投資及後續上(shàng)市(shì)前私募融資.......................................................................... 6
    (六)企業境内外上(shàng)市(shì).................................................................................................................... 6
    (七)上(shàng)市(shì)後資産重組、上(shàng)市(shì)公司收購、私有化(huà)與退市(shì)等.............................................. 6
    (八)上(shàng)市(shì)公司以及爲上(shàng)市(shì)公司債務重整............................................................................... 6
    (九)公司解散、清算(suàn)及破産程序的引領............................................................................... 6
    三、 本所提供的各類視頻、直播企業法律服務需求内容:..................................................... 6
    (一(yī))企業常年法律顧問服務...................................................................................................... 7
    (二)交易項目的法律咨詢、交易架構設計.......................................................................... 7
    (三)法律盡職調查......................................................................................................................... 7
    (四)交易文件的起草與談判...................................................................................................... 7
    (五)協助交割.................................................................................................................................. 7
    (六)交割後整合............................................................................................................................. 7
    (七)争議解決.................................................................................................................................. 7
    (八)出具法律意見......................................................................................................................... 7
    (九)上(shàng)市(shì)項目中出具法律意見書............................................................................................. 7
    (十)政府調查中提供法律咨詢與協助以及企業合規調查與協助................................ 7
    (十一(yī))經營者集中申報以及反壟斷相關法律咨詢。....................................................... 7
    第三章  視頻、直播類事(shì)務律師團隊服務方式............................................................................................... 7
    第四章 我們的特殊專題服務............................................................................................................................... 8
    一(yī)、合規運營視頻、直播類企業必須了(le)解的法律要點................................................................. 8
    (一(yī))加強直播業務、視頻直播節目規範管理(lǐ)..................................................................... 8
    (二) 确保導向正确和内容安全............................................................................................... 8
    二、 視頻、直播類企業盡職調查服務............................................................................................... 9
    (一(yī))加強對未成年人(rén)的保護...................................................................................................... 9
    (二)築牢信息安全屏障。........................................................................................................... 9
    (三)堅決剔除違法違規内容...................................................................................................... 9
    三、 視頻、直播類企業個人(rén)信息保護合規性審查服務.............................................................. 9
    四、視頻、直播類企業知識産權保護服務...................................................................................... 10
    (一(yī))對于視頻、直播腳本著作(zuò)權保護................................................................................. 10
    (二) 針對指定類别直播畫面著作(zuò)權保護.......................................................................... 11
    (三)針對視頻、直播中背景音(yīn)樂著作(zuò)權保護................................................................... 11
    第五章 維權小知識.............................................................................................................................................. 12
    一(yī)、糾紛解決方式.................................................................................................................................... 12
    (一(yī))自行協商(shāng)................................................................................................................................ 12
    (二)尋求調解................................................................................................................................ 12
    (三)向法院起訴........................................................................................................................... 12
     二、南(nán)京市(shì)各區公安地址及聯系方式................................................................................................ 12
    三、南(nán)京市(shì)及各城區行政服務中心地址及聯系方式.......................................................................... 14
    四、 南(nán)京市(shì)各人(rén)民(mín)調解委員會地址及聯系方式................................................................................. 16


    視頻類與直播類公司服務方案
     
     

    第一(yī)章  專委會基本情況

    基本情況

    2011月(yuè)(yuè)21日,在南(nán)京市(shì)商(shāng)務局等相關部門的大力支持和指導下(xià),南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會正式成立,蘇甯易購等52家企業成爲首批會員單位。本協會是由從事(shì)電子(zǐ)商(shāng)務經營、研發、教育及電子(zǐ)商(shāng)務支撐體系建設的企事(shì)業單位自願組成,實行行業服務和自律管理(lǐ)的全市(shì)性、行業性和非營利性的社會團體法人(rén),接受業務主管單位南(nán)京市(shì)商(shāng)務局和社團登記管理(lǐ)機關南(nán)京市(shì)民(mín)政局的業務指導和監督管理(lǐ)。
    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專業委員會,是由南(nán)京市(shì)電子(zǐ)商(shāng)務企業法務人(rén)員、律師及相關業務的企事(shì)業單位自願組成,是南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會的組成部分(fēn)、分(fēn)支機構,是保障南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務産業健康發展的重要力量。本專委會地址在南(nán)京市(shì)雨花台區江南(nán)路(lù)2601
    第二章我們的業績經驗
    華旦天左律師事(shì)務所經過幾十年的辛勤耕耘與開拓,已經成長爲可以提供視頻、直播類全産業鏈、全生(shēng)命周期、全專業類别的綜合性律師事(shì)務所之一(yī),在衆多領域擁有非常豐富的實戰經驗和裏程碑試業績。
    一(yī)、本所提供的視頻、直播類企業全産業鏈法律服務内容:
    (一(yī))視頻及直播腳本内容合法性審核,包括但(dàn)不限于:
    (1)對相關角色涉及到的“姓名權”“肖像權”“名譽權”“隐私權”進行審核及風險分(fēn)析。
    (2)對原創的視頻腳本進行著作(zuò)權分(fēn)析及保護。
    (二)引導直播平台的備案與安全評估。
    (三)協助制定直播及視頻類營銷産品和服務負面清單。
    (四)對網絡域名及其他關聯信息、數據做保護性分(fēn)析。
    (五)信息安全管理(lǐ),防範信息安全風險。
    (六)協助視頻、直播類平台的合規管理(lǐ),如(rú)未成年人(rén)保護機制、服務協議、黑名單制度等等。
    與以上(shàng)各項相關的政府調查、行政處罰、民(mín)事(shì)糾紛處理(lǐ)等。
    (一(yī))新(xīn)企業及新(xīn)産品的孵化(huà)與加速;
    (二)各類視頻、直播類企業設立及證照申請;
    (三)天使投資與種子(zǐ)輪投資;
    (四)企業架構重組;
    (五)早期風險投資及後續上(shàng)市(shì)前私募融資
    (六)企業境内外上(shàng)市(shì)
    (七)上(shàng)市(shì)後資産重組、上(shàng)市(shì)公司收購、私有化(huà)與退市(shì)等
    (八)上(shàng)市(shì)公司以及爲上(shàng)市(shì)公司債務重整
    (九)公司解散、清算(suàn)及破産程序的引領
    上(shàng)述業務中涉及的各類糾紛、争議解決以及視頻、直播類企業日常經營相關的常年法律顧問服務。
    (一(yī))企業常年法律顧問服務
    (二)交易項目的法律咨詢、交易架構設計
    (三)法律盡職調查
    (四)交易文件的起草與談判
    (五)協助交割
    (六)交割後整合
    (七)争議解決
    (八)出具法律意見
    (九)上(shàng)市(shì)項目中出具法律意見書
    (十)政府調查中提供法律咨詢與協助以及企業合規調查與協助
    (十一(yī))經營者集中申報以及反壟斷相關法律咨詢。
    具體業績經驗見附錄部分(fēn)。
    第三章視頻、直播類事(shì)務律師團隊服務方式
    爲保障服務質量,保證向客戶提供專業化(huà)的法律服務,如(rú)有涉及不同領域的法律事(shì)務,由擅長該領域的合夥人(rén)和資深律師主辦。凡重大、複雜項目或案件,均須經合夥人(rén)和資深專家及律師組成的業務委員會討(tǎo)論研究,然後交給相應的律師工作(zuò)團隊制定并實施具體方案。具體實施可包括:
    (1)根據客戶項目要求,約定時間,開會磋商(shāng)特定法律問題;
    (2)根據客戶項目特定情況需要,指派律師到現場或客戶指定地點,現場提供法律服務;
    (3)建立定期聯絡會議制度,定期總結法律服務工作(zuò),認真聽取客戶對法律服務的意見和建議,随時調整服務方式,以适應客戶要求;
    (4)建立律師和助理(lǐ)人(rén)員考核制度,定期聽取客戶針對每位律師和助理(lǐ)的考評意見,應客戶要求适當調整團隊成員。
    第四章我們的特殊專題服務
    一(yī)、合規運營視頻、直播類企業必須了(le)解的法律要點
    視頻、直播作(zuò)爲媒介發展的一(yī)個重要節點,存在和發展符合當前經濟社會和民(mín)衆信息消費的需要。但(dàn)當前存在諸多因素制約着視頻、直播類公司的發展,視頻直播平台上(shàng)内容亂象甚至違法違規的現象時有發生(shēng)。針對視頻、直播類企業的運營(此提示忽略公司常規性合規運營),本所特總結相關法律要點以做提示,包括但(dàn)不限于:
    (一(yī))加強直播業務、視頻直播節目規範管理(lǐ)
    廣電總局對秀場直播、電商(shāng)直播管理(lǐ)出台專門措施。2020年11月(yuè)(yuè)12日,廣電總局發布《國家廣播電視總局關于加強網絡秀場直播和電商(shāng)直播管理(lǐ)的通知》,強調:1)網絡秀場直播平台、電商(shāng)直播平台應堅持社會效益優先的正确方向;2)着力健全網絡直播業務各項管理(lǐ)制度;3)對直播間節目内容和對應主播實行标簽分(fēn)類管理(lǐ),細化(huà)節目質量評分(fēn)和違規評分(fēn)等級;4)對網絡主播和“打賞”用戶實行實名制管理(lǐ)等;5)要求秀場直播、電商(shāng)直播業務的平台進行登記備案工作(zuò),對已開展的秀場直播、電商(shāng)直播業務進行全面梳理(lǐ)和分(fēn)析研判;6)對初步篩查不符合要求的直播内容進行清理(lǐ)整頓;按要求督導相關平台建立直播内容分(fēn)級分(fēn)類管理(lǐ)和審核制度等。
    網絡視頻、直播企業應注意堅持把社會效益放(fàng)在首位、社會效益和經濟效益相統一(yī),強化(huà)導向意識,大力弘揚社會主義核心價值觀,大力扶持優質主播,擴大優質内容生(shēng)産供給。
    對于視頻、直播類企業,我們特提供嚴格的盡職調查服務,以确保在運營過程中操作(zuò)合法、輸出内容合法合規。
    (一(yī))加強對未成年人(rén)的保護
    協助企業向未成年人(rén)用戶提供“青少年模式”,防範未成年人(rén)沉迷網絡視頻、直播,屏蔽不利于未成年人(rén)健康成長的網絡視頻、直播内容,不向未成年人(rén)提供充值打賞服務;根據企業具體情況,建立未成年人(rén)專屬客服團隊,優先受理(lǐ)、及時處置涉未成年人(rén)的相關投訴和糾紛,對未成年人(rén)冒用成年人(rén)賬号打賞的,核查屬實後須按規定辦理(lǐ)退款。
    (二)築牢信息安全屏障。
    協助企業建立健全信息安全管理(lǐ)制度,嚴格落實信息内容安全管理(lǐ)責任制,具備與創新(xīn)發展相适應的安全可控的技術保障和防範措施;對新(xīn)技術新(xīn)應用新(xīn)功能(néng)上(shàng)線具有輿論屬性或社會動員能(néng)力的直播信息服務,應嚴格進行安全評估;
    (三)堅決剔除違法違規内容
    堅決剔除利用網絡視頻、直播颠覆國家政權、散播曆史虛無主義、煽動宗教極端主義、宣揚民(mín)族分(fēn)裂思想、教唆暴力恐怖等違法犯罪内容;嚴格審查淫穢色情、造謠诽謗、賭博詐騙、侵權盜版、侵犯公民(mín)個人(rén)信息等違法犯罪内容;全面清理(lǐ)低(dī)俗庸俗、封建迷信、打“擦邊球”等違法和不良内容。
    實現數據安全與數據利用的動态平衡信息技術迅速滲透各行各業的背景下(xià),互聯網絡與民(mín)衆生(shēng)活深度融合,既大幅降低(dī)民(mín)衆娛樂成本,又全面提升民(mín)衆生(shēng)活質量。但(dàn)可能(néng)将民(mín)衆置于更爲複雜隐蔽的個人(rén)信息洩露風險與道德倫理(lǐ)背離隐憂之中,與此同時,也(yě)會給企業運營造成侵權風險。例如(rú),雖然網絡黑客有可能(néng)利用系統漏洞盜取媒體系統中大批個人(rén)信息,卻也(yě)不乏将個人(rén)信息作(zuò)爲牟利工具的媒體企業。
    針對以上(shàng)特殊的互聯網大環境以及互聯網用戶個人(rén)信息保護瓶頸沖突,本所特推出視頻、直播類企業個人(rén)信息保護合規性審查服務。
    關于網絡直播以及視頻發布的監管,我國基本上(shàng)采取的方式是政府監管平台,平台監管用戶,但(dàn)由于平台用戶基數大、分(fēn)布廣、資質不一(yī)等原因,平台對用戶的監管很難達到預期理(lǐ)想效果。因此,做好(hǎo)(hǎo)入駐前審核、權利限制、責任劃分(fēn)等尤爲重要;對于公司本身(shēn)創作(zuò)的腳本以及視頻内容、直播内容做好(hǎo)(hǎo)事(shì)前審核也(yě)尤爲重要,對以上(shàng)涉及到公民(mín)個人(rén)信息的内容進行嚴格審核,避免以上(shàng)行爲對個人(rén)信息造成不當洩漏以及其他侵害,包括但(dàn)不限于:
    根據個人(rén)信息保護相關規定,監督企業規範收集和合法使用用戶身(shēn)份、地理(lǐ)位置、聯系方式等個人(rén)信息行爲;監督并協助企業充分(fēn)保障用戶知情權、選擇權和隐私權等合法權益;依法依規引導和規範用戶合理(lǐ)消費、理(lǐ)性打賞;依法依規留存直播圖像、互動留言、充值打賞等記錄等。
    四、視頻、直播類企業知識産權保護服務
    (一(yī))對于視頻、直播腳本著作(zuò)權保護
    腳本一(yī)般指的是故事(shì)的大綱,在短視頻拍攝中具有線索的作(zuò)用。單一(yī)的故事(shì)腳本隻要滿足具有一(yī)定表現形式、獨立創作(zuò)完成的智力成果兩個條件即可構成文字作(zuò)品,受到《著作(zuò)權法》的保護。
      如(rú)果腳本系改編他人(rén)作(zuò)品而形成,不得侵犯他人(rén)的著作(zuò)權。本所組建律師團隊,針對腳本的制作(zuò)、素材的收集整理(lǐ)直到視頻及直播完成後的著作(zuò)權問題進行嚴格審查把控,一(yī)方面避免侵權風險,如(rú)未經原作(zuò)品著作(zuò)權人(rén)許可,将電影、電視劇以及平台其他用戶上(shàng)傳的視頻進行“分(fēn)段剪切”或選取其中精彩部分(fēn)進行“加工整合”形成短視頻;一(yī)方面避免被侵權行爲,如(rú)腳本洩露、腳本抄襲等。
    關于直播畫面是否可主張著作(zuò)權保護,視具體情況而定,但(dàn)是指定類别網絡視頻、直播畫面(如(rú)遊戲直播畫面)應屬于類電作(zuò)品。《著作(zuò)權法實施條例》規定,類電作(zuò)品是指攝制在一(yī)定介質上(shàng), 由一(yī)系列有伴音(yīn)或者無伴音(yīn)的畫面組成,并且借助适當裝置放(fàng)映或者以其他方式傳播的作(zuò)品。
    針對指定類别直播畫面,本所組建律師團隊爲其著作(zuò)權的保護制定嚴格的規範措施及爲侵權糾紛的解決與執行提供法律保障。
    (三)針對視頻、直播中背景音(yīn)樂著作(zuò)權保護
    短視頻背景音(yīn)樂即短視頻中的配樂,是短視頻中的音(yīn)樂作(zuò)品基于其功能(néng)用途而界定的音(yīn)樂品項。因此,短視頻背景音(yīn)樂的概念界定需建立在短視頻與背景音(yīn)樂的概念之上(shàng)。随着國家對數字音(yīn)樂著作(zuò)權和短視頻平台規範化(huà)管理(lǐ)的不斷加強,我國公衆對短視頻和數字音(yīn)樂著作(zuò)權的認知較以往有很大的進步,但(dàn)對于短視頻制作(zuò)中的背景音(yīn)樂這一(yī)元素的著作(zuò)權認知卻明顯不足,繼Papitube短視頻配樂被訴侵權案以後,本所專組建律師團隊深耕研究,建立了(le)完善的維權體系,以爲視頻、直播類企業提供更優質專業以及全面的視頻、直播背景音(yīn)樂維權服務。
    本所律師團隊嚴格履行三步檢測法進行侵權行爲界定并以此爲基礎進行訴訟策略研析,即這種使用必須僅限于相關法律明确規定的特定情形之下(xià) ,其次,對特定情形的解釋限度不得損害作(zuò)品的正常使用,最後,對作(zuò)品進行使用時,不得侵害著作(zuò)權人(rén)其他的合法權益。
    第五章維權小知識
    一(yī)、糾紛解決方式
    (一(yī))自行協商(shāng)
    糾紛發生(shēng)後,當事(shì)人(rén)各方可以在完全自願的基礎上(shàng),本着協商(shāng)解決、互諒互讓,共同探究糾紛産生(shēng)的原因,共同協商(shāng)解決糾紛的辦法。協商(shāng)解決是基于各方當事(shì)人(rén)的自願行爲,通過協商(shāng)方式解決糾紛不至于傷害合作(zuò)夥伴之間的感情,也(yě)有利于糾紛的化(huà)解,在一(yī)定程度上(shàng),也(yě)起到減少訴累、節約司法資源的作(zuò)用。
    (二)尋求調解
    1.個體調解。糾紛發生(shēng)後,企業夥伴、親戚、好(hǎo)(hǎo)友可以出面調停,做好(hǎo)(hǎo)雙方的調解工作(zuò)。
    2.社會調解。人(rén)民(mín)調解委員會的調解是比較常規的調解。人(rén)民(mín)調解委員會是群衆性組織,目前我國在多數地區均按要求設立了(le)人(rén)民(mín)調解委員會。
    3.律師調解,這是目前比較流行的最高效的一(yī)種調解方式。雙方在律師的參與下(xià),辨法析理(lǐ),舉案說法,通過律師的“談判”,尋求彼此利益最大值。
    (三)向法院起訴
    糾紛發生(shēng)後,經協商(shāng)不成時,可以不經相關組織和機構進行調解,當事(shì)人(rén)直接可以向人(rén)民(mín)法院提起訴訟。
     二、南(nán)京市(shì)各區公安地址及聯系方式
     

    南(nán)京市(shì)各公安分(fēn)局信息
    名稱電話地址
    江蘇省公安廳025-83526888南(nán)京市(shì)鼓樓區揚州路(lù) 1 号
    南(nán)京市(shì)公安局025-84420114南(nán)京市(shì)秦淮區洪公祠 1 号
    南(nán)京市(shì)公安局鼓樓分(fēn)局025-84427415南(nán)京市(shì)鼓樓區定淮門大街 1 号
    南(nán)京市(shì)公安局高淳分(fēn)局025-57347849南(nán)京市(shì)高淳區淳溪鎮鎮興路(lù) 150 号
    南(nán)京市(shì)公安局雨花台分(fēn)局025-84421714南(nán)京市(shì)雨花台區花神大道 5 号
    南(nán)京市(shì)公安局秦淮分(fēn)局025-84421214南(nán)京市(shì)秦淮區太平巷 18 号
    南(nán)京市(shì)公安局玄武分(fēn)局025-84421114南(nán)京市(shì)玄武區紅山路(lù) 196 号
    南(nán)京市(shì)公安局溧水分(fēn)局025-57224895南(nán)京市(shì)溧水區永陽鎮毓秀路(lù) 168 号
    南(nán)京市(shì)公安局浦口分(fēn)局025-58140014南(nán)京市(shì)浦口區江浦街道黃山嶺路(lù) 19 号
    南(nán)京市(shì)公安局江甯分(fēn)局025-84951114南(nán)京市(shì)江甯區天元東路(lù) 6 号
    南(nán)京市(shì)公安局栖霞分(fēn)局025-85571110南(nán)京市(shì)栖霞區堯化(huà)門街 141 号
    南(nán)京市(shì)公安局建邺分(fēn)局025-84420681南(nán)京市(shì)建邺區雨潤大街 99 号 2 棟
    南(nán)京市(shì)公安局六合分(fēn)局025-57759262南(nán)京市(shì)六合區雄州南(nán)路(lù) 199 号

     
    三、南(nán)京市(shì)及各城區行政服務中心地址及聯系方式
     

    南(nán)京市(shì)各政務服務中心一(yī)覽
    名稱地址電話
    江蘇省政務服務中心建邺區漢中門大街 145 号025-12345
    南(nán)京市(shì)政務服務中心建邺區興隆街道江東中路(lù) 265 号025-68506850
    玄武區政務服務中心玄武區珠江路(lù) 455 号025-83678288
    秦淮區政務服務中心南(nán)京市(shì)秦淮區太平南(nán)路(lù) 69 号025-84556039
    建邺區政務服務中心雨潤大街 99 号 2 号樓、3 号樓一(yī)樓大廳025-58950800/025-5895
    0831/025-58950849
    鼓樓區政務服務中心中山北路(lù) 540 号(企業服務大廳)
    山西(xī)路(lù) 84 号(居民(mín)服務大廳)
    58591777(企業服務大廳);83230218(居民(mín)服務大廳)
    栖霞區政務服務中心栖霞區文苑路(lù) 118 号025-85561593
    雨花台區政務服務中心竹影路(lù) 5 号 1 棟025-52867800
    江甯區政務服務中心江甯區東山街道楊家圩路(lù) 2 号025-69977016
    浦口區政務服務中心浦口區江浦街道象山路(lù) 4 号025-69659098/69659099
    六合區政務服務中心六合區雄州街道龍池路(lù) 333 号025-57130500/
    025-57759806/
    025-57141533
    溧水區政務服務中心天生(shēng)橋大道 600 号市(shì)民(mín)之家025-57236900
    高淳區政務服務中心高淳市(shì)民(mín)中心(創新(xīn)大道 9 号)025-57300801

     

    鼓樓區中央門街道紫竹林社區人(rén)民(mín)調解委員會鼓樓區長江新(xīn)村(cūn)7-1号83433569
    鼓樓區中央門街道彙林綠洲社區人(rén)民(mín)調解委員會鼓樓區黑龍江路(lù)17号83427816
    鼓樓區寶塔橋街道金(jīn)陵新(xīn)六村(cūn)社區人(rén)民(mín)調解委員會鼓樓區寶塔橋街道金(jīn)陵新(xīn)七村(cūn)33-1二樓58704994
    秦淮區王府園社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    秦淮區東王府園6号52306985
    秦淮區武學園社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    秦淮區武學園2号裙樓84697526
    秦淮區月(yuè)(yuè)牙湖苜蓿園社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    秦淮區月(yuè)(yuè)牙湖苜蓿園社區84289156
    雨花台區雨花台社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    雨花台區共青團路(lù)雨花新(xīn)村(cūn)小區内52885916
    六合區雄州街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    雄州東路(lù)299号57502538
    六合區馬鞍街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    馬鞍街道人(rén)民(mín)路(lù)54号57592148
    六合區龍袍街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    龍袍街道辦事(shì)處龍騰路(lù)1号57612148
    六合區龍池街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    龍池街道新(xīn)集南(nán)路(lù)102号57662148
    六合區金(jīn)牛湖街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    金(jīn)牛湖街道茉莉花路(lù)99号57563148
    六合區橫梁街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    橫梁街道騰營路(lù)1号57604148
    六合區程橋街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    程橋街道編鍾路(lù)1号57650148
    六合區冶山街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    冶山街道白雲山路(lù)1号57575148
    栖霞區八卦洲外沙村(cūn)
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區八卦洲外沙村(cūn)西(xī)五組13915995136
    栖霞區西(xī)崗桦墅社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區西(xī)崗桦墅社區84119289
    栖霞區邁臯橋南(nán)塑社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區邁臯橋南(nán)塑社區邁化(huà)路(lù)8号85233380
    栖霞區堯化(huà)街道吳邊社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區堯化(huà)門堯順佳園20幢85802231
    浦口區永甯街道大埝社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    永甯街道大埝社區13814510633

     

  • 人(rén)力資源與勞動争議服務

    南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
    暨南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
    法律服務産品目錄


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    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
    華旦天左律師事(shì)務所


    人(rén)力資源與勞動争議服務方案
    目錄

    第一(yī)章  專委會基本情況..................................................................................................... 3
    基本情況...................................................................................................................... 3
    第二章 人(rén)力資源與勞動争議律師團隊服務簡介.................................................................... 3
    一(yī)、人(rén)力資源與勞動争議律師團隊服務範圍.................................................................. 3
    二、人(rén)力資源與勞動争議律師團隊服務方式.................................................................. 4
    第三章法律服務内容簡介..................................................................................................... 4
    一(yī)、人(rén)力資源與勞動争議法律服務項目背景.................................................................. 4
    二、專業律師在項目服務中的作(zuò)用................................................................................ 5
    三、服務内容............................................................................................................... 5
    (一(yī))日常勞動法律問題咨詢................................................................................ 5
    (二)參加企業處理(lǐ)勞動争議糾紛調解與訴訟....................................................... 6
    (三)幫助企業建立、完善各項勞動人(rén)事(shì)規章制度和工作(zuò)流程............................... 6
    (四)起草、審查、修改企業商(shāng)業秘密保護、競業禁止制度.................................. 8
    (五)對專項勞動問題依法設計方案..................................................................... 9
    (六)對企業提供法律培訓.................................................................................. 10
     



    第一(yī)章  專委會基本情況

    基本情況

    2011月(yuè)(yuè)21日,在南(nán)京市(shì)商(shāng)務局等相關部門的大力支持和指導下(xià),南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會正式成立,蘇甯易購等52家企業成爲首批會員單位。本協會是由從事(shì)電子(zǐ)商(shāng)務經營、研發、教育及電子(zǐ)商(shāng)務支撐體系建設的企事(shì)業單位自願組成,實行行業服務和自律管理(lǐ)的全市(shì)性、行業性和非營利性的社會團體法人(rén),接受業務主管單位南(nán)京市(shì)商(shāng)務局和社團登記管理(lǐ)機關南(nán)京市(shì)民(mín)政局的業務指導和監督管理(lǐ)。
    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專業委員會,是由南(nán)京市(shì)電子(zǐ)商(shāng)務企業法務人(rén)員、律師及相關業務的企事(shì)業單位自願組成,是南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會的組成部分(fēn)、分(fēn)支機構,是保障南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務産業健康發展的重要力量。本專委會地址在南(nán)京市(shì)雨花台區江南(nán)路(lù)2601
     

    第二章 人(rén)力資源與勞動争議律師團隊服務簡介

    一(yī)、人(rén)力資源與勞動争議律師團隊服務範圍

    1人(rén)事(shì)常用合同草拟與審查
    (2)人(rén)事(shì)規章制度草拟與審查
    (3)人(rén)事(shì)管理(lǐ)各類表格草拟與審查
    (4)法律咨詢服務
    (5)勞動争議非訟代理(lǐ)
    (6)勞動争議案件仲裁訴訟代理(lǐ)
    (7)人(rén)力資源管理(lǐ)法律培訓
    (8)其他法律服務

    二、人(rén)力資源與勞動争議律師團隊服務方式

    爲保障服務質量,保證向客戶提供專業化(huà)的法律服務,如(rú)有涉及不同領域的法律事(shì)務,由擅長該領域的合夥人(rén)和資深律師主辦。凡重大、複雜項目或案件,均須經合夥人(rén)和資深專家及律師組成的業務委員會討(tǎo)論研究,然後交給相應的律師工作(zuò)團隊制定并實施具體方案。具體實施可包括:
    (1)根據客戶項目要求,約定時間,開會磋商(shāng)特定法律問題;
    (2)根據客戶項目特定情況需要,指派律師到現場或客戶指定地點,現場提供法律服務;
    (3)建立定期聯絡會議制度,定期總結法律服務工作(zuò),認真聽取客戶對法律服務的意見和建議,随時調整服務方式,以适應客戶要求。
     

    第三章法律服務内容簡介

    一(yī)、人(rén)力資源與勞動争議法律服務項目背景

    “人(rén)力資源是企業經營的第一(yī)資源”這一(yī)理(lǐ)念,已經得到衆多企業的廣泛認同。作(zuò)爲企業經營戰略的重要組成部分(fēn)之一(yī),人(rén)力資源管理(lǐ)制度建設至關重要。2008年,《中華人(rén)民(mín)共和國勞動合同法》、《中華人(rén)民(mín)共和國就(jiù)業促進法》及《中華人(rén)民(mín)共和國勞動争議調解仲裁法》相繼實施,國家在規範勞動用工關系方面邁出了(le)新(xīn)的步伐。如(rú)何在新(xīn)法規定之下(xià),調整企業人(rén)力資源管理(lǐ)制度,保護企業及勞動者的雙重利益,構建和諧穩定的新(xīn)型勞動關系,成爲當務之急。企業隻有未雨綢缪,才能(néng)有效增進員工積極性并促進企業不斷持續發展。

    二、專業律師在項目服務中的作(zuò)用

    (1)有效維護公司的合法權益。幫助建立“事(shì)前預防、事(shì)中控制、事(shì)後補救”三位一(yī)體的人(rén)力資源法律風險整體解決方案,徹底改變人(rén)事(shì)部門事(shì)後補救的救火(huǒ)隊員角色;在訴訟出現時,由于前期工作(zuò)的紮實,使得公司在訴訟中處于有利地位;同時,協助公司建立和諧的勞資關系,爲公司減少訟争、增強凝聚力、提高勞動效率,創造良好(hǎo)(hǎo)條件。
    (2)有效節約公司的時間、精力和金(jīn)錢。律師在接受公司的委托後,以專業、負責的态度辦案,并及時、主動向公司通報案件進展,爲公司節省寶貴的時間和精力,讓公司無需時時爲案件費心、費力,有效節約公司的成本和費用。
    (3) 盡量不使矛盾激化(huà)。律師會在充分(fēn)維護公司合法權益權益的基礎上(shàng),盡可能(néng)與對方達成和解或調解,不使矛盾激化(huà)。
     

    三、服務内容

    (一(yī))日常勞動法律問題咨詢

    主要是迅速爲企業随時遇到的法律問題提供專業咨詢意見和建議。具體内容包括:
    1.對企業工作(zuò)人(rén)員的電話咨詢,能(néng)夠即時回答(dá)的,即時回答(dá)。問題較爲複雜的和以電子(zǐ)郵件等形式提出的,将于24小時内予以回複。
    2、對于企業的書面法律咨詢,将在48小時内将書面建議及意見以傳真或電子(zǐ)郵件方式回複。
    3、可根據企業需要共同制定計劃,定期或不定期至企業上(shàng)門服務。

    (二)參加企業處理(lǐ)勞動争議糾紛調解與訴訟

    主要是接受企業的委托,參加企業發生(shēng)的勞動争議糾紛調解與訴訟,最大限度地維護企業的合法權益。
    1、當有勞動争議出現的迹象時,及時平息、調解糾紛,盡量避免将勞動争議引入法律仲裁、訴訟階段。
    2、對已進入仲裁、訴訟程序的勞動争議,積極保全與收集證據,受企業委托出庭應訴,在訴訟程序中維護企業的合法權益,打好(hǎo)(hǎo)每一(yī)單勞動争議案件。
    3、對已發生(shēng)的勞動争議分(fēn)析其發生(shēng)原因,歸納出預防辦法及法律對策,爲企業管理(lǐ)者決策提供參考,最大限度降低(dī)同類糾紛的發生(shēng)。

    (三)幫助企業建立、完善各項勞動人(rén)事(shì)規章制度和工作(zuò)流程

    主要制定、審查、修改企業的勞動人(rén)事(shì)管理(lǐ)方面的規章制度,規範、完備企業規章制度且做到程序合法,從而避免或減少勞動争議糾紛,最大限度地降低(dī)法律風險。主要工作(zuò)内容包括:
    1、審查、修改企業已有的規章制度
    主要審查相關規章制度是否健全,内容是否違法、程序是否合法,對已公布實施的規章制度進行全面法律評估,憑借專業的法律知識和人(rén)力資源管理(lǐ)知識,提出最爲全面系統的修改意見,以保證公司現行制度的規範性、有效性,最大程度保護企業和勞動者雙方的權益。
    2、幫助企業制定系列勞動與人(rén)事(shì)管理(lǐ)規規章制度與工作(zuò)流程
    (1)起草、制定與勞動用工管理(lǐ)和人(rén)事(shì)管理(lǐ)的系列規章制度,主要包括:招聘管理(lǐ)制度、錄用條件、崗位職責要求、業績考核辦法、崗位工資制度、出勤管理(lǐ)制度、勞動紀律、重大損失标準等。
    (2)編制企業合法、規範、完備的《人(rén)力資源管理(lǐ)手冊》和《員工手冊》;
    (3)制定人(rén)事(shì)管理(lǐ)和勞動用工管理(lǐ)工作(zuò)流程,包括:招聘流程、員工入職管理(lǐ)流程、員工離職管理(lǐ)流程、處理(lǐ)違紀員工流程、解除勞動合同工作(zuò)流程等等;
    (4)制定加班、福利待遇、年休假等管理(lǐ)辦法及操作(zuò)流程;
    3、拟定企業勞動人(rén)事(shì)管理(lǐ)常用的格式化(huà)法律文書
    根據用人(rén)單位的具體情況,依據《勞動合同法》的規定,拟制與勞動合同管理(lǐ)有關的格式化(huà)法律文書,便于實際工作(zuò)中應用。主要包括:勞動合同書、勞動合同變更書、勞動合同續簽書、勞動者名錄、書面文本簽收單、員工聲明、入職登記表、用人(rén)單位基本信息告知函、要求簽訂固定期限合同意見書、不能(néng)勝任的培訓通知、調整工作(zuò)崗位通知、解除勞動合同的通知、違紀員工處理(lǐ)決定書、工資清單、競業限制協議、兼職意見書、解除或終止勞動合同證明等。
    4、幫助審查、理(lǐ)清企業内部各部門關系,明确各部門的權利和責任,規範彼此間的相互協作(zuò)機制,形成整體全力。
    對于需要進行内部改革、規範管理(lǐ)的企業,協助梳理(lǐ)公司組織架構,從法律角度提出部門、崗位權責設置的意見和建議,規範彼此間的相互協作(zuò),避免部門之間重複工作(zuò)、推诿扯皮等影響企業日常工作(zuò)效率的情形出現。

    (四)起草、審查、修改企業商(shāng)業秘密保護、競業禁止制度

    主要圍繞保護企業商(shāng)業秘密,建立規範的操作(zuò)流程,最大限度地保護企業商(shāng)業秘密,一(yī)旦發生(shēng)商(shāng)業秘密洩露,能(néng)夠及時查明原因,便于追究責任,同時通過采取保密措施,留住企業的核心員工,從而最大限度保護企業的利益。具體包括以下(xià)服務内容:
    1、确定企業秘密的範圍,保密範圍和等級,制定文件管理(lǐ)流程,加強涉密文件管理(lǐ),确定涉密人(rén)員,加強員工的保密教育。
    2、制定保密方案,建立保密制度,依法定程序通過實施,與相關員工簽訂保密協議。
    3、建立完整規範的保密程序,避免核心技術過于集中掌握,關鍵人(rén)才簽訂“競業禁止協議”,關鍵人(rén)才離職去向調查了(le)解及檔案管理(lǐ)。
    4、通過調查獲取侵權行爲的相關證據;組織并向公安機關提交報案材料;跟蹤立案過程和立案後的執行情況。

    (五)對專項勞動問題依法設計方案

    主要是針對企業用工專項問題提供法律服務。具體内容包括:
    1、設計簽訂勞動合同的技巧
    主要是幫助助審查、起草勞動合同以及勞動合同的簽訂,依法對勞動合同有關的試用期、工作(zuò)崗位内容、勞動報酬、雙方的權利義務、違約責任。
    2、設計履行變更勞動合同的技巧
    主要是針對勞動合同履行、變更、終止或解除,設計有關變更工作(zuò)崗位、變更勞動報酬、離職交接工作(zuò)、辦理(lǐ)離職手續、支付經濟補償金(jīn)等方案
    3、工資構成的技巧
    幫助企業審查、制定員工的工資構成,合理(lǐ)設定底薪、加班費、福利、獎金(jīn)等各項比例,降低(dī)工資成本,避免或減少公司在必須支付經濟補償金(jīn)情況下(xià)的經濟損失。
    4、社會保險處理(lǐ)的技巧
    幫助企業處理(lǐ)員工病、傷、亡引發的勞動糾紛等與有關社會保險的糾紛。
    5、工傷或職業病處理(lǐ)的技巧
    幫助制定企業員工上(shàng)崗培訓、安全生(shēng)産教育等制度,預防工傷與職業病發生(shēng),利用協商(shāng)或訴訟等手段來積極應對所發生(shēng)的問題,避免或減少對公司造成的經濟損失。
    6、違紀員工處理(lǐ)的技巧
    幫助企業建立健全促使和收集員工違紀證據,做到處理(lǐ)員工,有章可循,處理(lǐ)适當,程序合法,避免因企業違法而增加管理(lǐ)成本。

    (六)對企業提供法律培訓

    主要是協助企業培訓高級管理(lǐ)人(rén)員,使其掌握管理(lǐ)中所需了(le)解的勞動人(rén)事(shì)方面的法律知識,提高工作(zuò)質量。具體内容包括:
    1.律師可爲企業高級管理(lǐ)人(rén)員進行集中的法律培訓,企業可指派或安排相關人(rén)員參加。根據企業之特定需求,以講座或組織討(tǎo)論的形式進行培訓,培訓内容以企業需要具體商(shāng)定。
    2.律師可不定期與企業交流有關法律信息,并應企業需求提供有關法律、法規、案例的信息。
     

  • 企業合規管理(lǐ)債權清收

    南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
    暨南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
    法律服務産品目錄


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    華旦天左律師事(shì)務所


    “企業合規管理(lǐ)債權清收”
    法律專項服務方案
    目錄
    第一(yī)章  專委會基本情況.......................................................................................................................................... 4
    基本情況............................................................................................................................................................... 4
    第二章 企業經營需加強合規管理(lǐ)法律服務内容................................................................................................ 4
    一(yī)、産品簡介...................................................................................................................................................... 4
    二、産品内容...................................................................................................................................................... 5
    (一(yī))培育合規文化(huà)............................................................................................................................. 5
    (二)合規管理(lǐ)體系的建立............................................................................................................... 5
    (三)加強合規部門的獨立性和權威............................................................................................ 6
    三、 企業風險管控與合規管理(lǐ)...................................................................................................................... 6
    (一(yī)) 企業合規缺陷分(fēn)類..................................................................................................................... 6
    (二)盡職調查清單的制作(zuò)............................................................................................................... 7
    (三)合規管理(lǐ)的流程與方法.......................................................................................................... 8
    第三章 企業債權清收及法律服務方案.......................................................................................................... 10
    一(yī)、産品簡介.................................................................................................................................................... 10
    二、産品内容框架......................................................................................................................................... 10
    (1)盡職财産調查;........................................................................................................................... 10
    (2)代爲申請訴前、訴中财産保全;.......................................................................................... 10
    (3)代理(lǐ)參加訴訟;........................................................................................................................... 10
    (4)代爲申請強制執行、調查被執行人(rén)财産線索、協助法院執行。........................... 10
    三、法律服務方案具體操作(zuò) ................................................................................................................. 10
    (一(yī))數據分(fēn)析及委托...................................................................................................................... 10
    (二)律師審慎調查。...................................................................................................................... 11
    (三)協商(shāng)談判階段。...................................................................................................................... 11
    (四)訴訟準備階段。...................................................................................................................... 11
    (五)訴訟階段。............................................................................................................................... 11
    (六)代理(lǐ)參加執行程序。............................................................................................................. 11
    第四章 企業方(委托方)委托服務與律師費收費标準...................................................................................... 12
    一(yī)、委托服務.................................................................................................................................................... 12
    二、法律服務方案律師費收費标準............................................................................................................. 12
    (一(yī))企業合規管理(lǐ)收費:按照專項的法律服務雙方協商(shāng)進行收費。......................... 12
    (二)債權催收收費:...................................................................................................................... 12
    第五章 企業合規管理(lǐ)債權清收法律法規............................................................................................................ 12
    一(yī)、《中央企業合規管理(lǐ)指引(試行)》................................................................................................ 13
    第一(yī)章  總 則....................................................................................................................................................... 13
    第二章  合規管理(lǐ)職責...................................................................................................................................... 14
    (一(yī))批準企業合規管理(lǐ)戰略規劃、基本制度和年度報告;..................................................... 14
    (二)推動完善合規管理(lǐ)體系;............................................................................................................. 14
    (三)決定合規管理(lǐ)負責人(rén)的任免;................................................................................................... 14
    (四)決定合規管理(lǐ)牽頭部門的設置和職能(néng);................................................................................. 14
    (五)研究決定合規管理(lǐ)有關重大事(shì)項;.......................................................................................... 14
    (六)按照權限決定有關違規人(rén)員的處理(lǐ)事(shì)項。............................................................................ 14
    (一(yī))組織制訂合規管理(lǐ)戰略規劃;.......................................................................................... 15
    (二)參與企業重大決策并提出合規意見;............................................................................ 15
    (三)領導合規管理(lǐ)牽頭部門開展工作(zuò);................................................................................. 15
    (四)向董事(shì)會和總經理(lǐ)彙報合規管理(lǐ)重大事(shì)項;.............................................................. 15
    (五)組織起草合規管理(lǐ)年度報告。.......................................................................................... 15
    第三章  合規管理(lǐ)重點...................................................................................................................................... 16
    第四章  合規管理(lǐ)運行...................................................................................................................................... 18
    第五章 合規管理(lǐ)保障........................................................................................................................................... 19
    第六章  附 則....................................................................................................................................................... 20 
     
     
     


     

    第一(yī)章  專委會基本情況

    基本情況

    2011月(yuè)(yuè)21日,在南(nán)京市(shì)商(shāng)務局等相關部門的大力支持和指導下(xià),南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會正式成立,蘇甯易購等52家企業成爲首批會員單位。本協會是由從事(shì)電子(zǐ)商(shāng)務經營、研發、教育及電子(zǐ)商(shāng)務支撐體系建設的企事(shì)業單位自願組成,實行行業服務和自律管理(lǐ)的全市(shì)性、行業性和非營利性的社會團體法人(rén),接受業務主管單位南(nán)京市(shì)商(shāng)務局和社團登記管理(lǐ)機關南(nán)京市(shì)民(mín)政局的業務指導和監督管理(lǐ)。
    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專業委員會,是由南(nán)京市(shì)電子(zǐ)商(shāng)務企業法務人(rén)員、律師及相關業務的企事(shì)業單位自願組成,是南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會的組成部分(fēn)、分(fēn)支機構,是保障南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務産業健康發展的重要力量。本專委會地址在南(nán)京市(shì)雨花台區江南(nán)路(lù)2601

    第二章 企業經營需加強合規管理(lǐ)法律服務内容

    一(yī)、産品簡介
    合規工作(zuò)本身(shēn)的專業化(huà)程度要求較高,合規風險管理(lǐ)工作(zuò)需要由既懂法律又懂業務的專業人(rén)員去做,由于設置專門合規部門或崗位的條件受限或人(rén)才難覓,給公司合規管理(lǐ)帶來一(yī)定的難度。
    以境内合規管理(lǐ)相對成熟的金(jīn)融機構的現狀爲例,在合規管理(lǐ)工作(zuò)理(lǐ)念、建設到執行環節存在諸多問題。我所曾參與多家商(shāng)業銀行的改制及股權投資工作(zuò)中的合規盡職調查,發現有的金(jīn)融機構合規制度建設缺乏總體安排,導緻總體架構混亂,影響合規管理(lǐ)的實質效果;制度體系不合理(lǐ),直接套用監管規則的偷懶做法比較普遍,并未根據本單位的具體特點和流程進行制度設計,使得合規制度不夠細化(huà)、脫離運營環境、缺乏可操作(zuò)性而難以執行。合規部門缺乏獨立性和權威,合規制度及管理(lǐ)措施的執行力不足也(yě)是重要的問題。另外,合規管理(lǐ)體系的完整性亟需加強。公司治理(lǐ)合規、日常經營管理(lǐ)合規、員工執業行爲合規等多方面需要有效整合。
    如(rú)果将合規風險管理(lǐ)工作(zuò)外包給專業的律師團隊,由律師提供合規風險管理(lǐ)服務,對這部分(fēn)工作(zuò)負起合同義務和責任,外部懂法律的律師加上(shàng)内部懂業務的合規工作(zuò)人(rén)員互補形成合力,推動合規管理(lǐ)工作(zuò)落到實處更具有優勢。
    律師團隊提供合規風險管理(lǐ)的法律服務,包括但(dàn)不限于以下(xià)方面:幫助公司建立内部合規部門或專職崗位職責,指導公司制定内部合規制度和流程規範,建立合規風險管理(lǐ)體系;提供合規培訓支持;提供合規咨詢;通過專項盡職調查的方式對合規執行情況及合規管理(lǐ)機制進行檢驗,針對性提供解決方案等;從置身(shēn)于公司環境之外的立場影響公司董事(shì)會、高管層,以上(shàng)僅依靠内部合規人(rén)員難以達成的,爲律師提供合規風險管理(lǐ)的法律服務提供了(le)契機。
    二、産品内容
    (一(yī))培育合規文化(huà)
    将職業倫理(lǐ)與合規管理(lǐ)相結合,以提高合規管理(lǐ)的有效性。律師通過與公司人(rén)力資源部門協作(zuò),建立公司合規績效考核、合規問責、誠信舉報的制度,成爲企業文化(huà)的一(yī)部分(fēn)。加強對公司高管層的合規管理(lǐ)理(lǐ)念引導,合規管理(lǐ)應從高管做起,董事(shì)會與高級管理(lǐ)層作(zuò)出表率,合規才更爲有效。
    (二)合規管理(lǐ)體系的建立
    律師通過輔助公司進行合規管理(lǐ)體系建設,比如(rú)把反腐敗、反商(shāng)業賄賂等問題寫進規章制度或合同文件,賦予合規部門一(yī)定的内部調查權力,從而解決公司内部無調查取證權限的問題。
    (三)加強合規部門的獨立性和權威
    律師團隊通過建議公司合規部門職責設定,使合規部門參與到業務審批。樹立合規先行的工作(zuò)理(lǐ)念。由于規範的原則性,法律、法規不能(néng)涵蓋所有的細節問題,因此,實踐中總有一(yī)些(xiē)不是非黑即白的灰色地帶,當公司業務活動踏入這些(xiē)地帶時,這些(xiē)活動是批準還是不批準,如(rú)何去評估這些(xiē)活動潛在的風險,如(rú)何去平衡風險與利益,如(rú)何去平衡規範的制約與業務的發展,這些(xiē)決策重任就(jiù)全部壓在了(le)合規管理(lǐ)人(rén)員的身(shēn)上(shàng)。從另一(yī)個角度來說,參與業務審批,對業務活動是否可行進行決策,也(yě)是合規管理(lǐ)人(rén)員的工作(zuò)價值和工作(zuò)水平的真正體現。同時,公司各層級要明确自身(shēn)合規職責,切實履行歸位盡責而不是一(yī)味推給合規部門。建立合規與業務部門之間的信任關系,加深公司整體合規文化(huà)。全力提高合規履職保障,增強合規管理(lǐ)内生(shēng)力和科學化(huà)水平。提高合規監測信息化(huà)水平,有效應對新(xīn)業務和新(xīn)違規問題的自我監察能(néng)力。切實加強合規隊伍建設,全方面提升合規人(rén)員素質。及時加強與監管機關溝通,在交流和對話中推動合規水平提升。
    合規風險的範圍包括但(dàn)不限于法律風險,還包括“監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則”等風險。但(dàn)本質上(shàng)這些(xiē)内容仍與法律一(yī)樣同屬行爲規則,因而律師從難度最大的法律領域切入并延伸并無問題。
    結合《指引》對于合規管理(lǐ)職責、合規管理(lǐ)重點的規定,主要的合規風險分(fēn)爲:
    主要包括董事(shì)會、監事(shì)會、經理(lǐ)層、合規機構對于合規管理(lǐ)職責的制度建設及實際執行情況的管理(lǐ)風險。
    包括企業經營行爲中以法律問題爲主的市(shì)場交易、安全環保、産品質量、勞動用工、财務稅收、知識産權、商(shāng)業夥伴等合同及行爲的合規管理(lǐ)。
    包括制度指定環節、經營決策環節、生(shēng)産運營環節等環節的合規制度建設及合同規制度執行中的風險
    包括管理(lǐ)人(rén)員、重要風險崗位人(rén)員、海外人(rén)員、其他重點關注人(rén)員在合規意識、崗位職責設定以及培訓、考核方面的風險。
    包括掌握所在國法律法規及國際規則、健全海外合規經營的制度管理(lǐ)體系及管理(lǐ)流程、丁七排查海外投資經營風險合重點關注職責方面的風險。
    (二)盡職調查清單的制作(zuò)
    識别風險最好(hǎo)(hǎo)制作(zuò)調查清單。按照《指引(試行)》第十八條的規定,“建立合規風險識别預警機制,全面系統梳理(lǐ)經營管理(lǐ)活動中存在的合規風險,對風險發生(shēng)的可能(néng)性、影響程度、潛在後果等進行系統分(fēn)析,對于典型性、普遍性和可能(néng)産生(shēng)較嚴重後果的風險及時發布預警。”而要實現這一(yī)點,在着手識别前制作(zuò)調查清單的明智之舉。
    由于合規管理(lǐ)涉及領域的不同,調查清單并非隻有一(yī)份。比較實際方式,是按部分(fēn)職能(néng)設計調查清單,并盡可能(néng)将各類合規缺陷的調查分(fēn)給不同的方式完成。
    企業合規風險盡職調查清單主要分(fēn)類:
    由于不同行業、不同企業在不同的法律環境下(xià)會面臨不同的合規風險,因而結合企業的實際情況及項目要求而制定的調查清單也(yě)各不相同。上(shàng)述清單隻是針對普通行業中的企業,而且是在具體的法律環境下(xià),在某些(xiē)細節上(shàng)并不具備普遍意義,因而更多的細節不再展開。
    (三)合規管理(lǐ)的流程與方法
    雖然比法律風險管理(lǐ)的範圍更大,但(dàn)當以項目的方式開展企業合規活動時,合規管理(lǐ)的操作(zuò)原理(lǐ)與基本流程與之相比并無二緻,仍離不開風險識别、風險評估、解決方案設計的基本步驟,區别隻是不同的企業會有不同的工作(zuò)重點,而且合規管理(lǐ)還要涉及法律以外的規則。
    企業合規管理(lǐ)基本流程:
    在合規風險識别過程中,可通過現場訪談、問卷調查及調取企業經營管理(lǐ)文本等取得第一(yī)手資料,包括企業已頒布或約定俗成的管理(lǐ)制度、管理(lǐ)流程、合同文本等,再以此爲基礎進行合規風險的識别。
    企業合規風險識别的調查方法:
    如(rú)各類管理(lǐ)制度、合同、表單、記錄、檔案等。可以用提供資料清單的方式由企業按清單上(shàng)的内容提供,也(yě)可以由律師自行或者通過助理(lǐ)按照清單從企業調取。
    主要時用于取得被調查對象的主觀印象合感受,從而得到通過前一(yī)方法無法取得的基礎資料以外的情況。
    用于内容比較複雜,無法簡單地通過資料清單及調查問卷取得的内容,或者時由于内容比較敏感,無法通過書面方式提供的内容。
    對于具有特别規定的場所,或者可能(néng)具有合規風險的工作(zuò)流程,以現場“旁觀”的方式獲取現實工作(zuò)中合規風險的第一(yī)手資料。
    爲取得企業因某種原因無法提供的資料,或對所收集到的各類資料的真實性、完整性、有效性等進行核實。
    每種調查方法都會各有利弊,具體可以根據工作(zuò)質量及工作(zuò)效率的考慮綜合加以運用,甚至對于重點問題同時采用多種方法以确定具體的合規風險。
    第三章 企業債權清收及法律服務方案
    一(yī)、産品簡介
    我所在爲企業進行法律服務過程中,發現許多企業在多年的經營活動中,由于各種原因,逐漸形成了(le)大量未及時清理(lǐ)的應收帳款,緻使大量流動資金(jīn)被他人(rén)占用,嚴重制約了(le)企業的正常經營活動。
    我所一(yī)直緻力于債權清收領域的研究,給多家上(shàng)市(shì)公司、國企單位做過不良資産的處置。并接受多家企業的清欠委托,爲企業成功地清收了(le)大量的在債權,在債權清收方面積累了(le)豐富的經驗,培養了(le)一(yī)批專業團隊的同時摸索出一(yī)套行之有效的方案。
    二、産品内容框架
    (1)盡職财産調查;
    (2)代爲申請訴前、訴中财産保全;
    (3)代理(lǐ)參加訴訟;
    (4)代爲申請強制執行、調查被執行人(rén)财産線索、協助法院執行。
    三、法律服務方案具體操作(zuò) 
    (一(yī))數據分(fēn)析及委托
    由律師團隊先對委托人(rén)提供的有關資料進行分(fēn)析,包括但(dàn)不限于《購銷合同》、《欠條》、《還款計劃》、《擔保合同》、欠條轉賬憑證及結算(suàn)憑證等,就(jiù)清欠事(shì)宜與團隊律師溝通後,與律師事(shì)務所簽訂委托合同,并簽署相關委托手續。
    (二)律師審慎調查。
    包括調查債務人(rén)的主體資格、社會背景、生(shēng)産經營及資産現狀、動産、不動産、無形資産、其他債權等狀況,收集掌握債務企業目前的第一(yī)手材料,爲清欠工作(zuò)奠定基礎。在審慎調查的基礎上(shàng),制定有效的清欠方案。
    (三)協商(shāng)談判階段。
    在前期調查準備工作(zuò)充分(fēn)、全面地完成之後,由團隊律師向債務人(rén)發出《律師函》,促使債務人(rén)主動履行債務,或促成還款談判。律師參加談判,并制定談判方案,解決談判中的法律事(shì)務,争取和債務人(rén)達成《還款協議》,促使債務人(rén)訴前主動履行債務,減少和避免訴訟成本,維護雙方和睦關系,最大限度地争取以和解的方式收回欠款。
    (四)訴訟準備階段。
    在與債務人(rén)協商(shāng)談判的同時,根據具體情況及時采取訴訟财産保全措施,及時凍結查封債務人(rén)的财産,争取訴訟的主動權。
    (五)訴訟階段。
    及時提起訴訟,争取在短時間勝訴結案或與債務人(rén)達成庭内調解協議。
    (六)代理(lǐ)參加執行程序。
    對有能(néng)力、有條件的債務企業,争取一(yī)次性收回全部欠款;暫時無力清償全部欠款的債務企業,應力争在确定的時間内,分(fēn)期分(fēn)批收回應收賬款;對于債務企業被吊銷營業執照、人(rén)去樓空的,又符合一(yī)定條件的,依法追加公司股東爲被執行人(rén);對于債務人(rén)因破産、注銷等客觀原因窮盡執行措施仍無法收回欠款的,我方所取得相關法律文件,作(zuò)爲企業核銷賬目的依據,且能(néng)夠爲主管部門、稅務部門等機關所認可。在執行過程中,我所密切與執行法院聯系接觸,就(jiù)追加、變更被執行人(rén)出具律師意見,最大限度地增強執行力度,參加财産評估、拍賣或變賣,确保執行款的及時收回,最大限度維護委托人(rén)的合法權益。
     我方律師在辦理(lǐ)清欠業務時,将定期向委托人(rén)通報清欠工作(zuò)的進展,及時聽取客戶的建議和意見。
    第四章 企業方(委托方)委托服務與律師費收費标準
    一(yī)、委托服務
    (一(yī))指派專門人(rén)員保持與我律師團隊聯系,全面配合我方工作(zuò)。
    (二)全面提供企業有關資料,包括但(dàn)不限于《購銷合同》、《欠條》、《還款計劃》、《擔保合同》、欠條轉賬憑證及結算(suàn)憑證等,詳細介紹企業各項部門的有關情況,及時回複我們律師團隊就(jiù)案件相關問題的咨詢,配合我們的調查取證工作(zuò)。
    (三)就(jiù)每個案件,分(fēn)别出具委托書等相關文件,明确代理(lǐ)權限、代理(lǐ)範圍。
    (四)準備訴訟材料,包括“法人(rén)營業執照”複印件、“法定代表人(rén)身(shēn)份證明”和相關證據、委托書、訴訟費等。
    二、法律服務方案律師費收費标準
    (一(yī))企業合規管理(lǐ)收費:按照專項的法律服務雙方協商(shāng)進行收費。
    (二)債權催收收費:
    (1)固定收費方式:按照标的額的5%收取律師費,差旅費實報實銷。
    第五章 企業合規管理(lǐ)債權清收法律法規
     
    一(yī)、《中央企業合規管理(lǐ)指引(試行)》
    中央企業合規管理(lǐ)指引(試行)
    第一(yī)章  總 則
    第一(yī)條 爲推動中央企業全面加強合規管理(lǐ),加快(kuài)提升依法合規經營管理(lǐ)水平,着力打造法治央企,保障企業持續健康發展,根據《中華人(rén)民(mín)共和國公司法》、《中華人(rén)民(mín)共和國企業國有資産法》等有關法律法規規定,制定本指引。
    第二條 本指引所稱中央企業,是指國務院國有資産監督管理(lǐ)委員會(以下(xià)簡稱國資委)履行出資人(rén)職責的國家出資企業。
    本指引所稱合規,是指中央企業及其員工的經營管理(lǐ)行爲符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。
    本指引所稱合規風險,是指中央企業及其員工因不合規行爲,引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能(néng)性。
    本指引所稱合規管理(lǐ),是指以有效防控合規風險爲目的,以企業和員工經營管理(lǐ)行爲爲對象,開展包括制度制定、風險識别、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理(lǐ)活動。
    第三條 國資委負責指導監督中央企業合規管理(lǐ)工作(zuò)。
    第四條 中央企業應當按照以下(xià)原則加快(kuài)建立健全合規管理(lǐ)體系:
    (一(yī))全面覆蓋。堅持将合規要求覆蓋各業務領域、各部門、各級子(zǐ)企業和分(fēn)支機構、全體員工,貫穿決策、執行、監督全流程。
    (二)強化(huà)責任。把加強合規管理(lǐ)作(zuò)爲企業主要負責人(rén)履行推進法治建設第一(yī)責任人(rén)職責的重要内容。建立全員合規責任制,明确管理(lǐ)人(rén)員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實。
    (三)協同聯動。推動合規管理(lǐ)與法律風險防範、監察、審計、内控、風險管理(lǐ)等工作(zuò)相統籌、相銜接,确保合規管理(lǐ)體系有效運行。
    (四)客觀獨立。嚴格依照法律法規等規定對企業和員工行爲進行客觀評價和處理(lǐ)。合規管理(lǐ)牽頭部門獨立履行職責,不受其他部門和人(rén)員的幹涉。
    第二章  合規管理(lǐ)職責
    第五條 董事(shì)會的合規管理(lǐ)職責主要包括:
    (一(yī))批準企業合規管理(lǐ)戰略規劃、基本制度和年度報告;
    (二)推動完善合規管理(lǐ)體系;
    (三)決定合規管理(lǐ)負責人(rén)的任免;
    (四)決定合規管理(lǐ)牽頭部門的設置和職能(néng);
    (五)研究決定合規管理(lǐ)有關重大事(shì)項;
    (六)按照權限決定有關違規人(rén)員的處理(lǐ)事(shì)項。
    第六條 監事(shì)會的合規管理(lǐ)職責主要包括:
    (一(yī))監督董事(shì)會的決策與流程是否合規;
    (二)監督董事(shì)和高級管理(lǐ)人(rén)員合規管理(lǐ)職責履行情況;
    (三)對引發重大合規風險負有主要責任的董事(shì)、高級管理(lǐ)人(rén)員提出罷免建議;
    (四)向董事(shì)會提出撤換公司合規管理(lǐ)負責人(rén)的建議。
    第七條 經理(lǐ)層的合規管理(lǐ)職責主要包括:
    (一(yī))根據董事(shì)會決定,建立健全合規管理(lǐ)組織架構;
    (二)批準合規管理(lǐ)具體制度規定;
    (三)批準合規管理(lǐ)計劃,采取措施确保合規制度得到有效執行;
    (四)明确合規管理(lǐ)流程,确保合規要求融入業務領域;
    (五)及時制止并糾正不合規的經營行爲,按照權限對違規人(rén)員進行責任追究或提出處理(lǐ)建議;
    (六)經董事(shì)會授權的其他事(shì)項。
    第八條 中央企業設立合規委員會,與企業法治建設領導小組或風險控制委員會等合署,承擔合規管理(lǐ)的組織領導和統籌協調工作(zuò),定期召開會議,研究決定合規管理(lǐ)重大事(shì)項或提出意見建議,指導、監督和評價合規管理(lǐ)工作(zuò)。
    第九條 中央企業相關負責人(rén)或總法律顧問擔任合規管理(lǐ)負責人(rén),主要職責包括:
    (一(yī))組織制訂合規管理(lǐ)戰略規劃;
    (二)參與企業重大決策并提出合規意見;
    (三)領導合規管理(lǐ)牽頭部門開展工作(zuò);
    (四)向董事(shì)會和總經理(lǐ)彙報合規管理(lǐ)重大事(shì)項;
    (五)組織起草合規管理(lǐ)年度報告。
    第十條 法律事(shì)務機構或其他相關機構爲合規管理(lǐ)牽頭部門,組織、協調和監督合規管理(lǐ)工作(zuò),爲其他部門提供合規支持,主要職責包括:
    (一(yī))研究起草合規管理(lǐ)計劃、基本制度和具體制度規定;
    (二)持續關注法律法規等規則變化(huà),組織開展合規風險識别和預警,參與企業重大事(shì)項合規審查和風險應對;
    (三)組織開展合規檢查與考核,對制度和流程進行合規性評價,督促違規整改和持續改進;
    (四)指導所屬單位合規管理(lǐ)工作(zuò);
    (五)受理(lǐ)職責範圍内的違規舉報,組織或參與對違規事(shì)件的調查,并提出處理(lǐ)建議;
    (六)組織或協助業務部門、人(rén)事(shì)部門開展合規培訓。
    第十一(yī)條 業務部門負責本領域的日常合規管理(lǐ)工作(zuò),按照合規要求完善業務管理(lǐ)制度和流程,主動開展合規風險識别和隐患排查,發布合規預警,組織合規審查,及時向合規管理(lǐ)牽頭部門通報風險事(shì)項,妥善應對合規風險事(shì)件,做好(hǎo)(hǎo)本領域合規培訓和商(shāng)業夥伴合規調查等工作(zuò),組織或配合進行違規問題調查并及時整改。
    監察、審計、法律、内控、風險管理(lǐ)、安全生(shēng)産、質量環保等相關部門,在職權範圍内履行合規管理(lǐ)職責。
    第三章  合規管理(lǐ)重點
    第十二條 中央企業應當根據外部環境變化(huà),結合自身(shēn)實際,在全面推進合規管理(lǐ)的基礎上(shàng),突出重點領域、重點環節和重點人(rén)員,切實防範合規風險。
    第十三條 加強對以下(xià)重點領域的合規管理(lǐ):
    (一(yī))市(shì)場交易。完善交易管理(lǐ)制度,嚴格履行決策批準程序,建立健全自律誠信體系,突出反商(shāng)業賄賂、反壟斷、反不正當競争,規範資産交易、招投标等活動;
    (二)安全環保。嚴格執行國家安全生(shēng)産、環境保護法律法規,完善企業生(shēng)産規範和安全環保制度,加強監督檢查,及時發現并整改違規問題;
    (三)産品質量。完善質量體系,加強過程控制,嚴把各環節質量關,提供優質産品和服務;
    (四)勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規,健全完善勞動合同管理(lǐ)制度,規範勞動合同簽訂、履行、變更和解除,切實維護勞動者合法權益;
    (五)财務稅收。健全完善财務内部控制體系,嚴格執行财務事(shì)項操作(zuò)和審批流程,嚴守财經紀律,強化(huà)依法納稅意識,嚴格遵守稅收法律政策;
    (六)知識産權。及時申請注冊知識産權成果,規範實施許可和轉讓,加強對商(shāng)業秘密和商(shāng)标的保護,依法規範使用他人(rén)知識産權,防止侵權行爲;
    (七)商(shāng)業夥伴。對重要商(shāng)業夥伴開展合規調查,通過簽訂合規協議、要求作(zuò)出合規承諾等方式促進商(shāng)業夥伴行爲合規;
    (八)其他需要重點關注的領域。
    第十四條 加強對以下(xià)重點環節的合規管理(lǐ):
    (一(yī))制度制定環節。強化(huà)對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查,确保符合法律法規、監管規定等要求;
    (二)經營決策環節。嚴格落實“三重一(yī)大”決策制度,細化(huà)各層級決策事(shì)項和權限,加強對決策事(shì)項的合規論證把關,保障決策依法合規;
    (三)生(shēng)産運營環節。嚴格執行合規制度,加強對重點流程的監督檢查,确保生(shēng)産經營過程中照章辦事(shì)、按章操作(zuò);
    (四)其他需要重點關注的環節。
    第十五條 加強對以下(xià)重點人(rén)員的合規管理(lǐ):
    (一(yī))管理(lǐ)人(rén)員。促進管理(lǐ)人(rén)員切實提高合規意識,帶頭依法依規開展經營管理(lǐ)活動,認真履行承擔的合規管理(lǐ)職責,強化(huà)考核與監督問責;
    (二)重要風險崗位人(rén)員。根據合規風險評估情況明确界定重要風險崗位,有針對性加大培訓力度,使重要風險崗位人(rén)員熟悉并嚴格遵守業務涉及的各項規定,加強監督檢查和違規行爲追責;
    (三)海外人(rén)員。将合規培訓作(zuò)爲海外人(rén)員任職、上(shàng)崗的必備條件,确保遵守我國和所在國法律法規等相關規定;
    (四)其他需要重點關注的人(rén)員。
    第十六條 強化(huà)海外投資經營行爲的合規管理(lǐ):
    (一(yī))深入研究投資所在國法律法規及相關國際規則,全面掌握禁止性規定,明确海外投資經營行爲的紅線、底線;
    (二)健全海外合規經營的制度、體系、流程,重視開展項目的合規論證和盡職調查,依法加強對境外機構的管控,規範經營管理(lǐ)行爲。
    (三)定期排查梳理(lǐ)海外投資經營業務的風險狀況,重點關注重大決策、重大合同、大額資金(jīn)管控和境外子(zǐ)企業公司治理(lǐ)等方面存在的合規風險,妥善處理(lǐ)、及時報告,防止擴大蔓延。
    第四章  合規管理(lǐ)運行
    第十七條 建立健全合規管理(lǐ)制度,制定全員普遍遵守的合規行爲規範,針對重點領域制定專項合規管理(lǐ)制度,并根據法律法規變化(huà)和監管動态,及時将外部有關合規要求轉化(huà)爲内部規章制度。
    第十八條 建立合規風險識别預警機制,全面系統梳理(lǐ)經營管理(lǐ)活動中存在的合規風險,對風險發生(shēng)的可能(néng)性、影響程度、潛在後果等進行系統分(fēn)析,對于典型性、普遍性和可能(néng)産生(shēng)較嚴重後果的風險及時發布預警。
    第十九條 加強合規風險應對,針對發現的風險制定預案,采取有效措施,及時應對處置。對于重大合規風險事(shì)件,合規委員會統籌領導,合規管理(lǐ)負責人(rén)牽頭,相關部門協同配合,最大限度化(huà)解風險、降低(dī)損失。
    第二十條 建立健全合規審查機制,将合規審查作(zuò)爲規章制度制定、重大事(shì)項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理(lǐ)行爲的必經程序,及時對不合規的内容提出修改建議,未經合規審查不得實施。
    第二十一(yī)條 強化(huà)違規問責,完善違規行爲處罰機制,明晰違規責任範圍,細化(huà)懲處标準。暢通舉報渠道,針對反映的問題和線索,及時開展調查,嚴肅追究違規人(rén)員責任。
    第二十二條 開展合規管理(lǐ)評估,定期對合規管理(lǐ)體系的有效性進行分(fēn)析,對重大或反複出現的合規風險和違規問題,深入查找根源,完善相關制度,堵塞管理(lǐ)漏洞,強化(huà)過程管控,持續改進提升。
    第五章 合規管理(lǐ)保障
    第二十三條 加強合規考核評價,把合規經營管理(lǐ)情況納入對各部門和所屬企業負責人(rén)的年度綜合考核,細化(huà)評價指标。對所屬單位和員工合規職責履行情況進行評價,并将結果作(zuò)爲員工考核、幹部任用、評先選優等工作(zuò)的重要依據。
    第二十四條 強化(huà)合規管理(lǐ)信息化(huà)建設,通過信息化(huà)手段優化(huà)管理(lǐ)流程,記錄和保存相關信息。運用大數據等工具,加強對經營管理(lǐ)行爲依法合規情況的實時在線監控和風險分(fēn)析,實現信息集成與共享。
    第二十五條 建立專業化(huà)、高素質的合規管理(lǐ)隊伍,根據業務規模、合規風險水平等因素配備合規管理(lǐ)人(rén)員,持續加強業務培訓,提升隊伍能(néng)力水平。
    海外經營重要地區、重點項目應當明确合規管理(lǐ)機構或配備專職人(rén)員,切實防範合規風險。
    第二十六條 重視合規培訓,結合法治宣傳教育,建立制度化(huà)、常态化(huà)培訓機制,确保員工理(lǐ)解、遵循企業合規目标和要求。
    第二十七條 積極培育合規文化(huà),通過制定發放(fàng)合規手冊、簽訂合規承諾書等方式,強化(huà)全員安全、質量、誠信和廉潔等意識,樹立依法合規、守法誠信的價值觀,築牢合規經營的思想基礎。
    第二十八條 建立合規報告制度,發生(shēng)較大合規風險事(shì)件,合規管理(lǐ)牽頭部門和相關部門應當及時向合規管理(lǐ)負責人(rén)、分(fēn)管領導報告。重大合規風險事(shì)件應當向國資委和有關部門報告。
    合規管理(lǐ)牽頭部門于每年年底全面總結合規管理(lǐ)工作(zuò)情況,起草年度報告,經董事(shì)會審議通過後及時報送國資委。
    第六章  附 則
    第二十九條 中央企業根據本指引,結合實際制定合規管理(lǐ)實施細則。
    地方國有資産監督管理(lǐ)機構可以參照本指引,積極推進所出資企業合規管理(lǐ)工作(zuò)。
    第三十條 本指引由國資委負責解釋。
     
     
     
     
     

    順頌商(shāng)祺!

     
     華旦天左律師事(shì)務所
     
    年     月(yuè)(yuè)     日
     
     

  • 企業股權與期權激勵服務

     南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
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    企業股權與期權激勵
    服務方案及法律文件
    目   錄
    第一(yī)部分(fēn)
    關于____________有限公司設立持股平台相關法律文書
    1、關于召開________有限公司2021年第一(yī)次股東會會議通知
    2、____________有限公司股東會股東登記簽到冊
    3、____________有限公司2021年第一(yī)次股東會表決票(piào)
    4、____________有限公司2021年第一(yī)次股東會會議記錄
    5、____________有限公司2021年第一(yī)次股東會決議
    6、議案一(yī):關于____________有限公司增資擴股的議案
    7、議案二:關于____________有限公司設立持股平台的議案
    8、附件一(yī):____________有限公司持股平台計劃
    9、附件二:股東會會議工作(zuò)流程
    10、附件三:增資擴股協議
     
    第二部分(fēn)
    持股平台:____________(有限合夥)相關法律文書
    1、____________有限合夥協議
    2、有限合夥企業入夥流程
    (1)保密承諾函
    (2)入夥風險提示書
    (3)合夥人(rén)承諾函
    (4)合夥企業入夥确認書
    3、關于投資____________有限公司的決議
    4、附件一(yī):投資合作(zuò)協議
    5、附件二:關于合夥份額轉讓的決議
    6、附件三:____________(有限合夥)合夥份額轉讓協議
     
    第三部分(fēn)
    有限公司與持股平台(有限合夥企業)之間的相關法律文書
    1、關于召開有限公司2021年第___次股東會會議通知
    2、有限公司股東會股東登記簽到冊
    3、有限公司2021年第____次股東會表決票(piào)
    4、有限公司2021年第____次股東會會議記錄
    5、有限公司2021年第____次股東會決議
    6、議案:關于有限公司引進新(xīn)股東的議案
    7、有限合夥企業關于投資有限公司的決議
    8、有限合夥企業關于投資有限公司合作(zuò)協議
     


    第一(yī)部分(fēn)
    ____________有限公司
    有關設立持股平台的相關法律文書
     
    一(yī)、關于召開____________有限公司
    2021年第一(yī)次股東會會議通知
    尊敬的股東:
    您好(hǎo)(hǎo)!經公司董事(shì)會商(shāng)定,于二零二一(yī)年____月(yuè)(yuè)____日在有限公司會議室召開____________有限公司2021年第___次股東會會議,現将有關事(shì)項通知如(rú)下(xià):
    一(yī)、會議基本情況
    1、會議召集人(rén):公司董事(shì)會
    2、會議主持人(rén):公司董事(shì)長______先生(shēng)
    3、會議召開時間:2021年6月(yuè)(yuè)___日(星期____)上(shàng)午9:00會議方式:現場會議
    4、會議表決方式:股東本人(rén)或授權委托他人(rén)參加現場會議投票(piào)表決
    5、會議召開地點:____________有限公司會議室
    6、參會人(rén)員:
    (1)公司全體股東或其委托代理(lǐ)人(rén);
    (2)公司董事(shì)、監事(shì);
    (3)公司高級管理(lǐ)人(rén)員列席會議。
    二、會議審議事(shì)項
    1、《關于____________有限公司增資擴股的議案》;
    2、《關于____________有限公司設立持股平台的議案》。
    三、參加會議登記辦法:
    1、登記時間:公司登記在冊的全體本公司股東,因故不能(néng)出席會議的股東可授權委托代理(lǐ)人(rén)出席。符合出席會議的參會人(rén)員請于2021年6月(yuè)(yuè)_____日上(shàng)午9:00前在會場簽到。
    2、自然人(rén)股東親自出席會議的,應出示本人(rén)身(shēn)份證,委托代理(lǐ)人(rén)出席會議的,該股東代理(lǐ)人(rén)應出示本人(rén)身(shēn)份證和授權委托書。
    法人(rén)股東應由法定代表人(rén)或法定代表人(rén)授權的代理(lǐ)人(rén)出席會議;法定代表人(rén)出席會議的,應出示本人(rén)身(shēn)份證和能(néng)證明其具有法定代表人(rén)資格的有效證明,委托代理(lǐ)人(rén)出席會議的,該股東代理(lǐ)人(rén)應出示本人(rén)身(shēn)份證和法人(rén)股東單位的法定代表人(rén)依法出具的書面授權委托書;
    非法人(rén)組織股東應由其執行事(shì)務合夥人(rén)或執行事(shì)務合夥人(rén)授權的代理(lǐ)人(rén)出席會議,執行事(shì)務合夥人(rén)出席會議的,應出示本人(rén)身(shēn)份證和能(néng)證明其具有執行事(shì)務合夥人(rén)資格的有效證明,委托代理(lǐ)人(rén)出席會議的,該股東代理(lǐ)人(rén)應出示本人(rén)身(shēn)份證和非法人(rén)組織股東單位的執行事(shì)務合夥人(rén)依法出具的書面授權委托書。
    3、登記地點:__________有限公司會議室
    聯系電話:__________
    五、附件(授權委托書)

    有限公司
    2021年  月(yuè)(yuè)    日

    附件(授權委托書):

    授權委托書
    茲委托_____先生(shēng)/女(nǚ)士代表本人(rén)出席__________有限公司2021年第一(yī)次股東會第一(yī)次會議,并行使下(xià)列權限:
    一(yī)、就(jiù)大會所有議題發言并參加表決;
    二、參加表決時,委托人(rén)對_____有限公司股東會議案表決如(rú)下(xià):(請在相應的表決意見項下(xià)劃“√”)

    表決事(shì)項贊成反對棄權
    1、《關于____有限公司增資擴股的議案》


    2、《關于___有限公司設立持股平台的議案》


    代理(lǐ)期限:自委托日起至股東會閉會止。委托人(rén)持股份數爲___股。
    附件:
    1、委托人(rén)身(shēn)份證複印件
    2、受托人(rén)身(shēn)份證複印件
     
     
    委托人(rén)(簽名):                                        
     
     受托人(rén)(簽名):
     
           年     月(yuè)(yuè)    日
    二、____________有限公司
    股東會股東登記簽到冊
    日期:年月(yuè)(yuè)日

    序号股東名稱
    (姓名)
    持股占比
    (萬股)
    身(shēn)份證号住所地址出席會議
    人(rén)員簽字
    1




    2




    合計



     
    三、____________有限公司
    2021年第一(yī)次股東會表決票(piào)
    股東名稱:__________持有股份:__________萬股       
    持股比例:__________ %          股東簽字:__________

    序号議案名稱贊成反對棄權
    議案一(yī)《關于____有限公司增資擴股的議案》


    議案二《關于____有限公司設立持股平台的議案》


    說明:
    1.請表決人(rén)在議案名稱所對應的三項表決意見中選擇一(yī)項打“√”表示表決意見;
    2.如(rú)對表決内容不表示意見,則該表決意見以棄權論;如(rú)對同一(yī)議案表示兩個以上(shàng)的表決意見,則該議案表決結果作(zuò)廢;
    3.本表決表須用藍色或黑色鋼筆或簽字筆填寫。
     
    四、____________有限公司
    2021年第一(yī)次股東會會議記錄
    召開時間:2021年  月(yuè)(yuè)  日
    召開地點:公司會議室
    出席大會人(rén)員:公司全體股東、全體董事(shì)、監事(shì)
    列席大會人(rén)員:公司高管
    會議召集人(rén): __________
    大會主持人(rén): __________
    大會記錄人(rén):__________
    會議主要内容:__________
    出席本次會議的股東有__________,占公司股份總數的100%。公司董事(shì)、監事(shì)出席會議,高管等列席了(le)會議。會議的召集和召開程序符合《公司法》的有關規定。會議由__________先生(shēng)主持,會議以記名投票(piào)的表決方式,逐項審議并通過了(le)如(rú)下(xià)議案:
    一(yī)、審議通過了(le)《關于____有限公司增資擴股的議案》。
    會議認爲公司進行增資擴股是嚴格遵循《公司法》及相關法律、法規進行的,公司股東會以及相關負責高管進行了(le)卓有成效的工作(zuò)。
    表決結果:贊成占有效表決權總數的100.00%。
    會議認爲公司拟設立持股平台是嚴格遵循《公司法》及相關法律、法規進行的,符合公司利益及發展規劃,有利于公司取得更加優異的成績。
    表決結果:贊成占有效表決權總數的100.00%。
    上(shàng)述議案審議完畢後,__________先生(shēng)宣讀有限公司2021年第一(yī)次股東會決議。
    會議通過了(le)有限公司2021第一(yī)次股東會決議,各股東/股東代表簽署會議決議和會議記錄。
    會議主持人(rén)宣布有限公司2021年第一(yī)次股東會圓滿結束。
     
    股東簽字:
     
    到會董事(shì)簽字:
     
    到會監事(shì)簽字:  
     
    記錄人(rén)簽名:                               
     
     
     
     
           有限公司
     
    2021年  月(yuè)(yuè)  日
    五、__________有限公司
    2021年第一(yī)次股東會決議
    __________有限公司(以下(xià)簡稱“有限公司”)2021年第一(yī)次股東會于2021年___月(yuè)(yuè)___日在__________有限公司會議室舉行。出席本次會議的股東共____人(rén),合計占有限公司總股本的100.00%。有限公司董事(shì)、監事(shì)及高級管理(lǐ)人(rén)員列席了(le)本次會議。會議符合《中華人(rén)民(mín)共和國公司法》的有關規定,合法有效。
    會議由__________先生(shēng)主持,出席會議的股東及其代表審議并一(yī)緻同意通過如(rú)下(xià)決議:
    一(yī)、審議通過了(le)《關于_________有限公司增資擴股的議案》。
    會議認爲公司進行增資擴股是嚴格遵循《公司法》及相關法律、法規進行的,公司股東會以及相關負責高管進行了(le)卓有成效的工作(zuò)。
    表決結果:贊成票(piào)占有效表決權總數的100.00%;
    二、審議通過了(le)《關于_____有限公司設立持股平台的議案》。
    表決結果:贊成票(piào)占有效表決權總數的100.00%;
                        (以下(xià)無正文)

    (此頁無正文,爲《__________有限公司2021年第一(yī)次股東會決議》簽署頁)
     
    股東簽字:
     
    到會董事(shì)簽字:  
     
    到會監事(shì)簽字:  
     
     記錄人(rén)簽名:                               
     
     
                                        有限公司                        
    2021年  月(yuè)(yuè)  日
    六、議案一(yī):
    關于____有限公司增資擴股的議案
    各股東(代表):
    現就(jiù)____有限公司增資擴股(以下(xià)簡稱“公司”)的議案,提請大會審議。
    爲進一(yī)步加快(kuài)公司發展,優化(huà)股權結構,推進管理(lǐ)和體制創新(xīn),根據《中華人(rén)民(mín)共和國》和《公司章程》,特制訂本方案。
    此次增資擴股的目的,提高現金(jīn)流,解決資産負債率過高的問題。   
    現公司注冊資本爲____萬元,拟增資擴股。計劃募集資金(jīn)____萬元。
    本次增資擴股采取定向募集方式。
    對象:公司現職中高級管理(lǐ)人(rén)員和部門經理(lǐ)等生(shēng)産和工作(zuò)骨幹、債權人(rén)和投資人(rén)。
    操作(zuò)模式:成立有限合夥企業,以有限合夥企業名義投資入股公司,成爲公司股東,享有權利,履行義務。
    本次增資擴股後,公司股東所持股份數額及持股比例如(rú)下(xià)表所列示:

    序号股東名稱持股比例(%)
    1

    2

    3有限合夥企業
    合計
    100

      四、增資擴股用途
      本次增資擴股所募集資金(jīn),主要用于公司現有産業擴展、現有廠區的開發利用及其他新(xīn)項目的開發。
      五、增資擴股的辦法
      1.本次增資擴股,由出資者自籌資金(jīn)。有限合夥企業以現金(jīn)出資;自然人(rén)股東以現金(jīn)方式出資,不設配股。
      2.增資擴股後,原股東權益由新(xīn)老股東按增資擴股後的出資額共享。
    六、具體操作(zuò)流程
    詳見附件二
     七、其他事(shì)項
    1.出資者自願認購股金(jīn)。按照自願原則進行認購,不強求、不攤派。
    2.公司隻對有資格的出資人(rén)員負責,不允許員工代購份額,若出資人(rén)員因代購份額等所引起的糾紛,公司概不負責。
      3.出資者權利及義務按《公司章程》、《投資合作(zuò)協議》等有關規定辦理(lǐ)。
    4.本方案經股東會審議通過後執行。
     
     
     有限公司
    2021年月(yuè)(yuè)日
    關于__________有限公司
    設立持股平台的議案
    各股東(代表):
    __________有限公司(以下(xià)簡稱“有限公司”)爲進一(yī)步加快(kuài)公司發展,優化(huà)股權結構,推進管理(lǐ)和體制創新(xīn),拟對員工進行持股平台,現已完成了(le)全部準備工作(zuò),現将持股平台對象的範圍及持股平台計劃提請公司股東會審議,請予以審議。
    一(yī)、持股平台對象:
      公司現職中高級管理(lǐ)人(rén)員和部門經理(lǐ)等生(shēng)産和工作(zuò)骨幹;債權人(rén)及投資人(rén)。
    二、《持股平台計劃》
     見附件1
     
    以上(shàng)議案,請予以審議。
     
     
    __________ 有限公司
    2021年  月(yuè)(yuè)  日
    八、附件一(yī):
    __________有限公司
    持股平台計劃
    前言
    1、本持股平台計劃依據《中華人(rén)民(mín)共和國公司法》以及其它有關法律、行政法規的規定制定。
    2、本持股平台計劃中的股份是指有限公司的股份,參與對象通過成立有限合夥企業作(zuò)爲持股平台,與公司簽署投資合作(zuò)協議,通過增資擴股,作(zuò)爲公司的新(xīn)股東,持有公司對應股權占比,享有相應的股東權利。參與者在合夥企業内的财産份額的分(fēn)配與處置,以合夥協議爲準。
    3、本持股平台計劃僅适用于公司主體公開發行股票(piào)和上(shàng)市(shì)之前;一(yī)旦公司股票(piào)能(néng)夠公開發行股票(piào)和上(shàng)市(shì),本計劃将按照相關法律法規進行及時補充和調整。
    第一(yī)章 總則
    第一(yī)條爲了(le)進一(yī)步健全公司激勵機制,增強公司管理(lǐ)層對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感,确保公司發展目标的實現,公司依據《中華人(rén)民(mín)共和國公司法》以及其它有關法律、行政法規的規定,制定《__________有限公司持股平台計劃》(以下(xià)簡稱爲“本計劃”)。
    第二條本計劃經董事(shì)會審核,由公司股東會批準後實施。
    第三條本計劃遵循的基本原則:
    (一(yī))公平、公正、公開;
    (二)激勵和制約相結合;
    (三)股東利益、公司利益和員工利益一(yī)緻原則,有利于公司的可持續發展;
    (四)維護股東權益,爲股東帶來更高效更持續的回報。
    第四條制定本計劃的目的:
    (一(yī))完善公司治理(lǐ)結構,完善股東會、監事(shì)會、董事(shì)會、經理(lǐ)層,三會一(yī)層的治理(lǐ)決策機制;
    (二)促使運營團隊與業務骨幹短期利益與長期利益相結合,局部利益與整體利益有效的平衡;
    (三)融資,擴大業務規模、補充公司流動資金(jīn)需求;
    (四)吸引與保留優秀管理(lǐ)人(rén)才和公司員工;
    (五)鼓勵并獎勵業務創新(xīn)和變革精神,增強公司的競争力。
    第五條本計劃的管理(lǐ)機構:
    (一(yī))股東會作(zuò)爲最高權力機構,對持股平台相關事(shì)項進行決策:
    (1)審批公司持股平台計劃;
    (2)決定修改、廢除、終止持股平台計劃;
    (3)其他應由股東會決定的事(shì)項。
    (二)經股東會授權,董事(shì)會作(zuò)爲持股平台計劃的運營機構;
    (1)持股平台計劃的起草、報批;
    (2)持股平台管理(lǐ)規章的制定;
    (3)人(rén)員資格審核;                                                 
    (4)股份動态調整管理(lǐ)。
    (三)董理(lǐ)會指定專人(rén)作(zuò)爲持股平台計劃的執行人(rén),負責遴選對象的名單,并對本持股平台計劃的實施進行監督。
    (1)協議拟定簽署;
    (2)存檔、工商(shāng)登記及其他有關持股平台的事(shì)務。
    第二章 持股平台計劃的對象
    第六條本持股平台計劃的對象以《公司法》及《公司章程》的相關規定爲依據。
    第七條本持股平台計劃的對象爲:__________
    (一(yī))公司高級管理(lǐ)人(rén)員;
    (二)公司的業務骨幹和對公司有卓越貢獻的員工。
    以上(shàng)所列人(rén)員有下(xià)列情形之一(yī)的,不能(néng)成爲本計劃的對象:
    (一(yī))具有《中華人(rén)民(mín)共和國公司法》第一(yī)百四十七條規定的不得擔任高級管理(lǐ)人(rén)員情形的;
    (二)公司董事(shì)會認定其他嚴重違反公司有關規定的。
    同時,本持股平台計劃的對象還包括本公司的加盟商(shāng)、經銷商(shāng)、供應商(shāng)等其他經過資格審核的業務夥伴。
    第八條本持股平台計劃的對象所獲得的份額,由董事(shì)會綜合考慮決定。
    第三章持股平台計劃的基本模式
    第九條有資格成爲對象的人(rén)員自願參加公司持股平台計劃。
    第十條本計劃的資金(jīn)來源:對象自籌資金(jīn)。
    第十一(yī)條持股平台的實施方式:公司現有總資産____萬元,參與持股平台的員工成立有限合夥企業,通過增資擴股,持股平台出資____萬元,持有公司____%股份,享有相應的股東權利。
    第十二條本計劃對象名單由執行人(rén)負責确定。
    第四章 持股平台計劃的實施條件
    第十三條持股平台對象出資到位,即按計劃實施;
    第十四條本持股平台計劃的實施時間:本計劃經股東會同意後立即實施。
    第五章 持股平台的權利和義務
    第十五條本持股平台計劃鎖定期爲二年,自本計劃經董事(shì)會同意實施之日起計。第十六條:在完成年度決算(suàn)和年度财務報告提交董事(shì)會正式确認後,按照持股平台與公司簽署的投資合作(zuò)協議發放(fàng)分(fēn)紅。分(fēn)紅标準以投資協議爲準。
    第十七條本計劃基于責任、權利和義務相結合的原則,結合對象崗位級别、績效表現、個人(rén)意願以及出資能(néng)力綜合确定。
    第十八條具體權利與義務以《投資合作(zuò)協議》《______有限合夥協議》爲準。
    第六章 持股平台計劃的終止
    第十九條本計劃将在下(xià)述條件下(xià)終止實施:
    (一(yī))因不可抗力因素導緻公司不能(néng)繼續經營情形時;
    (二)因公司經營不善而導緻該計劃不能(néng)實施。
    第七章 附則
    第二十條本計劃的修改、補充均須經公司董事(shì)會同意。
    第二十一(yī)條本計劃由公司董事(shì)會負責解釋。
     
     
     
     
                                   有限公司
                                           年   月(yuè)(yuè)    日
    九、附件二:
    股東會會議工作(zuò)流程
    (内部适用,僅供參考)

    時間工作(zuò)安排注意事(shì)項完成情況

    收集會議議題


    确定會議議題、制作(zuò)議案


    預定會議室根據可能(néng)參加會議的人(rén)數,預定合适的會議室。

    董事(shì)會審議通過關于召開股東會會議的通知


    對外公告會議通知和議案通常和董事(shì)會決議一(yī)起公告;
    會議通知應确定股權登記日及會議登記日。


    安排制作(zuò)會議禮品或紀念品(如(rú)需要)


    申請截止日的股東名冊在股權登記日之前向中登公司申請

    參會人(rén)員的會前提醒1、電話提醒董事(shì)、監事(shì)、高管會議的時間、地點;
    2、确定出席會議的股東、董事(shì)、監事(shì)、高管;

    提前安排外地股東、董事(shì)、高管行程1、給在外地的股東、董事(shì)、高管預定機票(piào)、酒店(diàn)、安排接送司機(如(rú)需要);
    2、确定在外地的股東、董事(shì)、高管的行程,并提醒做好(hǎo)(hǎo)相關接待及後勤工作(zuò);将相關安排通知外地股東、董事(shì)、高管。

    會議資料準備1、制作(zuò)會議PPT;準備股東名冊;
    2、準備簽字筆、紙、名牌。

    準備以下(xià)會議資料:
    1、會議通知;
    2、會議議案、附件資料;
    3、會議議程、規則;
    4、簽到表;
    5、表決票(piào);
    6、會議決議(草稿);
    7、會議紀要(草稿);
    8、公告(草稿)。

    會議準備、會議室提前調試1、通知行政部采購水果、茶點;
    2、領取瓶裝水;
    3、準備投票(piào)箱。

    調試會議室:調試空調、音(yīn)響、投影儀、電子(zǐ)牌。
    25會場布置、會議安排提醒司機接送參會人(rén)員(如(rú)需要)
    1、打開空調、音(yīn)響、投影儀、電子(zǐ)牌;
    2、擺放(fàng)好(hǎo)(hǎo)會議資料、茶點、水果、水。

    資料準備會前資料準備:PPT、通知、議程、表決票(piào)、決議、紀要的簽名頁。
    股東簽到1、仔細核對身(shēn)份證和股東代碼卡;
    2、授權委托的,需核對營業執照複印件、授權委托書、法人(rén)代表證明書、股東卡等資料。

    統計到會股東人(rén)數及股份數額會議開始前統計完成股東人(rén)數、持股數、持股比例等并提交給主持人(rén)宣布
    分(fēn)發表決票(piào)将表決票(piào)發給參會股東
    紀要紀要股東發言要點
    收取表決票(piào)投票(piào)箱
    計票(piào)、監票(piào)、統計票(piào)數注意股東簽到人(rén)數和表決票(piào)數及總股份數是否相符
    完成決議、紀要、法律意見書完成會議決議、紀要、法律意見書
    主持人(rén)宣讀決議并詢問股東是否有異議

    見證律師宣讀法律意見書

    董事(shì)在決議、紀要上(shàng)簽字仔細檢查簽字文件,看是否存在漏簽
    會場清理(lǐ)删除重要電子(zǐ)文件等
    26會後重要事(shì)項完成公告,并上(shàng)傳至交易所。
    27會議資料整理(lǐ)歸檔會議資料内容包括:
    1、會議審批單;通知郵件;非直接送達電話确認情況表;
    2、會議通知;
    3、會議議案、附件資料;
    4、簽到表;
    5、表決票(piào);表決票(piào)統計表;
    6、會議決議(6份);
    7、會議紀要(2份);
    8、法律意見書(2份);
    9、股東資格的相關資料(身(shēn)份證、營業執照複印件、股東卡複印件以及法人(rén)代表證明書)
    10、授權委托資料(身(shēn)份證複印件、授權委托書,如(rú)有)。


    決議執行情況跟蹤1、制作(zuò)會議決議事(shì)項執行情況記錄表;
    2、将會議決議送達給相關執行部門、執行人(rén),并由其在決議事(shì)項執行情況記錄表上(shàng)簽收。

    1、跟蹤決議執行進度;
    2、記錄決議執行結果。

    特别注意事(shì)項:
    1、議案名稱與投票(piào)順序應保持一(yī)緻;
    2、提醒所有董事(shì)、監事(shì)、高級管理(lǐ)人(rén)員必須參加會議。
    第二部分(fēn)
    持股平台:_____________(有限合夥)
    相關法律文書
          (本文本在實際簽署過程中,可依據具體情況依法做出适當調整)
    一(yī):合夥協議
    _____________有限合夥協議
    第一(yī)條根據《中華人(rén)民(mín)共和國合夥企業法》(以下(xià)簡稱《合夥企業法》)及有關法律、行政法規、規章的有關規定,經全體合夥人(rén)協商(shāng)一(yī)緻訂立本協議。
    第二條本企業爲有限合夥企業,是根據協議自願組成的共同經營體。全體合夥人(rén)願意遵守國家有關的法律、法規、規章,依法納稅,守法經營。
    第三條本協議條款與法律、行政法規、規章不符的,以法律、行政法規、規章規定爲準。
    第四條本協議經全體合夥人(rén)簽名、蓋章後生(shēng)效。合夥人(rén)按照合夥協議享有權利,履行義務。
    第五條   合夥企業名稱:_______________________(有限合夥)
    第六條   合夥企業經營場所:_____________________________。
    第三章合夥目的和合夥經營範圍
    第七條合夥企業目的:爲了(le)保護全體合夥人(rén)的合夥權益,使本合夥企業取得最佳經濟效益。
    第八條合夥企業經營範圍:____________________(以市(shì)場監督管理(lǐ)局核定爲準)。
    第九條合夥期限爲____。(以市(shì)場監督管理(lǐ)局核定爲準)。
    第四章合夥人(rén)的姓名或者名稱、住所
    第十條合夥人(rén)共_____個,分(fēn)别是:
    1、普通合夥人(rén):
    住址:__________
    證件名稱:身(shēn)份證
    證件号碼:__________
    2、有限合夥人(rén):

    序号姓名住址證件号碼備注
    01



    02



    03



    04



    05



    06



    07



    08



    09



    10



    以上(shàng)合夥人(rén)爲自然人(rén)的,都具有完全民(mín)事(shì)行爲能(néng)力。
    第五章合夥人(rén)的出資方式、數額和繳付期限
    第十一(yī)條合夥人(rén)的出資方式、數額和繳付期限:
    1、普通合夥人(rén):姓名__________。
    以貨币出資____萬元,總認繳出資_____萬元,占注冊資本____%。
    2、有限合夥人(rén):姓名__________。
    以貨币出資萬元,總認繳出資____萬元,占注冊資本的_____%。
    3、有限合夥人(rén):姓名__________。
    以貨币出資萬元,總認繳出資____萬元,占注冊資本的_____%。
    4、有限合夥人(rén):姓名__________。
    以貨币出資萬元,總認繳出資____萬元,占注冊資本的_____%。
    5、有限合夥人(rén):姓名__________v。
    以貨币出資萬元,總認繳出資____萬元,占注冊資本的_____%。
    6、有限合夥人(rén):姓名__________。
    以貨币出資萬元,總認繳出資____萬元,占注冊資本的_____%。
    第六章利潤分(fēn)配、虧損分(fēn)擔方式
    第十二條合夥企業的利潤分(fēn)配,按如(rú)下(xià)方式分(fēn)配:
    有限合夥企業存續期間,對外進行股權投資項目産生(shēng)的盈利,由實際參與投資的合夥人(rén)按出資比例承擔、分(fēn)擔。
    第十三條合夥企業的虧損分(fēn)擔,按如(rú)下(xià)方式分(fēn)擔:
    有限合夥企業存續期間,對外進行股權投資項目産生(shēng)的虧損或本金(jīn)虧損,由普通合夥人(rén)所在__________有限公司所擁有的所有者權益進行承擔、分(fēn)擔,普通合夥人(rén)先行承擔後仍有虧損的,剩餘虧損部分(fēn)再由有限合夥人(rén)承擔、分(fēn)擔。有限合夥企業存續期間,對    有限公司股權投資項目産生(shēng)的盈利,由實際參與投資的合夥人(rén)按出資比例的二倍分(fēn)配。
    第七章合夥事(shì)務的執行
    第十四條有限合夥企業由普通合夥人(rén)執行合夥事(shì)務。執行事(shì)務合夥人(rén)應具備如(rú)下(xià)條件:
    具有完全民(mín)事(shì)行爲能(néng)力,且具有風險投資的專業知識和技能(néng),并按如(rú)下(xià)程序選擇産生(shēng):__________
    經全體合夥人(rén)決定,委托_______執行合夥事(shì)務;其他合夥人(rén)不再執行合夥事(shì)務。執行合夥事(shì)務的合夥人(rén)對外代表企業。
    第十五條不執行合夥事(shì)務的合夥人(rén)有權監督執行事(shì)務合夥人(rén)執行合夥事(shì)務的情況。執行事(shì)務合夥人(rén)應當定期向其他合夥人(rén)報告事(shì)務執行情況以及合夥企業的經營和财務狀況,其執行合夥事(shì)務所産生(shēng)的收益歸合夥企業,所産生(shēng)的費用由合夥企業承擔。
    第十六條合夥人(rén)分(fēn)别執行合夥事(shì)務的,執行事(shì)務合夥人(rén)可以對其他合夥人(rén)執行的事(shì)務提出異議。提出異議時,暫停該事(shì)務的執行。如(rú)果發生(shēng)争議,受委托執行合夥事(shì)務的合夥人(rén)不按照合夥協議的決定執行事(shì)務的,其他合夥人(rén)可以決定撤銷該委托。
    執行事(shì)務合夥人(rén)的更換程序爲:經過全體合夥人(rén)同意。
    第十七條合夥人(rén)對合夥企業有關事(shì)項作(zuò)出決議,實行合夥人(rén)一(yī)人(rén)一(yī)票(piào)并經全體合夥人(rén)過半數通過的表決辦法。
    第十八條合夥企業的下(xià)列事(shì)項應當經全體合夥人(rén)一(yī)緻同意:
    (一(yī))改變合夥企業的名稱;
    (二)改變合夥企業的經營範圍、主要經營場所的地點;
    (三)處分(fēn)合夥企業的不動産;
    (四)轉讓或者處分(fēn)合夥企業的知識産權和其他财産權利;
    (五)以合夥企業名義爲他人(rén)提供擔保;
    (六)聘任合夥人(rén)以外的人(rén)擔任合夥企業的經營管理(lǐ)人(rén)員。
    第十九條普通合夥人(rén)不得自營或者同他人(rén)合作(zuò)經營與本有限合夥企業相競争的業務;有限合夥人(rén)可以自營或者同他人(rén)合作(zuò)經營與本有限合夥企業相競争的業務。
    第二十條合夥人(rén)經全體合夥人(rén)決定,可以增加或者減少對合夥企業的出資。
    第二十一(yī)條有限合夥人(rén)不執行合夥事(shì)務,不得對外代表有限合夥企業,有《合夥企業法》第六十八條規定的行爲,不視爲執行合夥事(shì)務。
    第八章入夥與退夥
    第二十二條新(xīn)合夥人(rén)入夥,經全體合夥人(rén)一(yī)緻同意,依法訂立書面入夥協議。訂立入夥協議時,原合夥人(rén)應當向新(xīn)合夥人(rén)如(rú)實告知原合夥企業的經營狀況和财務狀況。入夥的新(xīn)合夥人(rén)與原合夥人(rén)享有同等權利,承擔同等責任。
    新(xīn)普通合夥人(rén)對入夥前合夥企業的債務承擔無限連帶責任;新(xīn)入夥的有限合夥人(rén)對入夥前有限合夥企業的債務,以其認繳的出資額爲限承擔責任。
    有限合夥人(rén)可以向合夥人(rén)以外的人(rén)轉讓其在有限合夥企業中的财産份額,但(dàn)應當提前三十日通知其他合夥人(rén)。
    第二十三條有《合夥企業法》第四十五條規定的情形之一(yī)的,合夥人(rén)可以退夥。合夥人(rén)在給合夥企業事(shì)務執行造成不利影響的情況下(xià),可以退夥,但(dàn)應當提前三十日通知其他合夥人(rén)。
    合夥人(rén)違反《合夥企業法》第四十五、或四十六條規定退夥的,應當賠償由此給合夥企業造成的損失。
    第二十四條普通合夥人(rén)有《合夥企業法》第四十八條規定的情形之一(yī)的和有限合夥人(rén)有《合夥企業法》第四十八條第一(yī)款第一(yī)項、第三項至第五項所列情形之一(yī)的,當然退夥。
    普通合夥人(rén)被依法認定爲無民(mín)事(shì)行爲能(néng)力人(rén)或者限制民(mín)事(shì)行爲能(néng)力人(rén)的,經其他合夥人(rén)一(yī)緻同意,可以依法轉爲有限合夥人(rén);其他合夥人(rén)未能(néng)一(yī)緻同意的,該無民(mín)事(shì)行爲能(néng)力或者限制民(mín)事(shì)行爲能(néng)力的普通合夥人(rén)退夥。
    退夥事(shì)由實際發生(shēng)之日爲退夥生(shēng)效日。
    第二十五條合夥人(rén)有《合夥企業法》第四十九條規定的情形之一(yī)的,經其他合夥人(rén)一(yī)緻同意,可以決議将其除名。
    對合夥人(rén)的除名決議應當書面通知被除名人(rén)。被除名人(rén)接到除名通知之日,除名生(shēng)效,被除名人(rén)退夥。被除名人(rén)對出名決議有異議的,可以自接到除名通知之日起三十日内,向人(rén)民(mín)法院起訴。
    第二十六條普通合夥人(rén)死亡或者被依法宣告死亡的,對該合夥人(rén)在合夥企業中的财産份額享有合法繼承權的繼承人(rén),經全體合夥人(rén)一(yī)緻同意,從繼承開始之日起,取得該合夥企業的合夥人(rén)資格。作(zuò)爲有限合夥人(rén)的自然人(rén)死亡、被依法宣告死亡或者作(zuò)爲有限合夥人(rén)的法人(rén)及其他組織終止時,其繼承人(rén)或者權利承受人(rén)可以依法取得該有限合夥人(rén)在有限合夥企業中的資格。
    有《合夥企業法》第五十條規定的情形之一(yī),合夥企業應當向合夥人(rén)的繼承人(rén)退還被繼承合夥人(rén)的财産份額。
    普通合夥人(rén)的繼承人(rén)爲無民(mín)事(shì)行爲能(néng)力人(rén)或者限制民(mín)事(shì)行爲能(néng)力人(rén)的,經全體合夥人(rén)一(yī)緻同意,可以依法成爲有限合夥人(rén)。全體合夥人(rén)未能(néng)一(yī)緻同意的,合夥企業應當将被繼承合夥人(rén)的财産份額退還該繼承人(rén)。經全體合夥人(rén)決定,可以退還貨币,也(yě)可以退還實物。
    第二十七條普通合夥人(rén)退夥後,對基于其退夥前的原因發生(shēng)的合夥企業債務,承擔無限連帶責任。退夥時,合夥企業财産少于合夥企業債務的,退夥人(rén)應當依照本協議約定的利潤分(fēn)配、虧損分(fēn)擔辦法分(fēn)擔虧損。有限合夥人(rén)退夥後,對基于其退夥前的原因發生(shēng)的有限合夥企業債務,以其退夥時從有限轉變爲普通合夥人(rén)。
    第二十八條經全體合夥人(rén)一(yī)緻同意,普通合夥人(rén)可以轉變爲有限合夥人(rén),或者有限合夥人(rén)可以轉變爲普通合夥人(rén)。
    有限合夥人(rén)轉變爲普通合夥人(rén)的,對其作(zuò)爲有限合夥人(rén)期間有限合夥企業發生(shēng)的債務承擔無限連帶責任,普通合夥人(rén)轉變爲有限合夥人(rén)的,對其作(zuò)爲普通合夥人(rén)期間合夥企業發生(shēng)的債務承擔無限連帶責任。
    在有限合夥存續期間,可以将其持有的份額依法轉讓給其他合夥人(rén)或者其他符合條件的員工,享有份額轉讓的權利;内部份額可自由轉讓,集中在3-4月(yuè)(yuè),每年辦理(lǐ)一(yī)次。
    第九章争議解決方法
    第二十九條合夥人(rén)履行合夥協議發生(shēng)争議的,合夥人(rén)可以通過協商(shāng)或者調解解決。不願通過協商(shāng)、調解解決或者協商(shāng)、調解不成的,将争議事(shì)項提交至仲裁委員會仲裁解決。
    第十章合夥企業的解散與清算(suàn)
    第三十條合夥企業有下(xià)列情形這一(yī)的,應當解散:
    (一(yī))合夥期限屆滿,合夥人(rén)決定不再經營;
    (二)合夥協議約定的解散事(shì)由出現;
    (三)全體合夥人(rén)決定解散;
    (四)合夥人(rén)已不具備法定人(rén)數滿三十天;
    (五)合夥協議約定的合夥目的已經實現或者無法實現;
    (六)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;
    (七)法律、行政法規規定的其他原因。
    第三十一(yī)條合夥企業清算(suàn)辦法應當按《合夥企業法》的規定進行清算(suàn)。
    清算(suàn)期間,合夥企業存續,不得開展與清算(suàn)無關的經營活動。
    合夥企業财産在支付清算(suàn)費用和職工工資、社會保險費用、法定補償以及繳納所欠稅款、清償債務後的剩餘财産,依照第十二條的規定進行分(fēn)配。

    第三十二條清算(suàn)結束後,清算(suàn)人(rén)應當編制清算(suàn)報告,經全體合夥人(rén)簽名、蓋章後,在十五日内向企業登記機關報送清算(suàn)報告,申請辦理(lǐ)合夥企業注銷登記。
    第十一(yī)章違約責任
    第三十三條合夥人(rén)違反合夥協議的,應當依法承擔違約責任。
    第十二章其他事(shì)項
    第三十四條經合夥人(rén)協商(shāng)一(yī)緻,可以修改或者補充合夥協議。
    第三十五條本協議經全體合夥人(rén)簽名、蓋章後生(shēng)效。本協議一(yī)式____份,合夥人(rén)各持一(yī)份,企業留存份,并報合夥企業登記機關
    一(yī)份。
    (以下(xià)無正文)
     
    全體合夥人(rén)簽名、蓋章:
     
    年    月(yuè)(yuè)   日
    二、有限合夥企業入夥流程
    1保密承諾函
    緻:有限合夥/普通合夥人(rén)
    鑒于:
    (a) _________有意作(zuò)爲普通合夥人(rén)兼執行事(shì)務合夥人(rén)(以下(xià)簡稱“普通合夥人(rén)”)成立_______________________(有限合夥)(以下(xià)簡稱“_______________________”),普通合夥人(rén)拟邀請本保密承諾函簽署人(rén)(以下(xià)簡稱“合夥人(rén)”)成爲_______________________(有限合夥)之有限合夥人(rén)。
    (b) (b) 爲前述之目的,普通合夥人(rén)及/或爲普通合夥人(rén)提供服務的機構将向有限合夥人(rén)提供并披露特定信息(以下(xià)簡稱“保密信息”)。
    因此有限合夥人(rén)同意做如(rú)下(xià)承諾:
    1 有限合夥人(rén)在參與有限合夥企業過程中知悉的有限合夥企業相關信息及投資項目信息承擔保密義務。
    2 本保密承諾函在所有方面都應受中國法律管轄。
    有限合夥人(rén)于本保密承諾函簽署頁所載日期正式簽署本保密承諾函,特此爲證。
     
    有限合夥人(rén):__________
     
    證件名稱及号碼:__________
     
    年   月(yuè)(yuè)   日
    2、入夥風險提示書
    尊敬的有限合夥人(rén):
    感謝您加入_______________________合夥企業(有限合夥),在您簽署《_______________________合夥企業(有限合夥)合夥協議》前,請仔細閱讀以下(xià)内容。
    _______________________合夥企業(有限合夥)以入股的方式向    有限公司投資以獲得收益,______________作(zuò)爲執行事(shì)務合夥人(rén)承諾管理(lǐ)合夥企業财産将恪盡職守,履行誠實、信用、謹慎、有效管理(lǐ)的義務,但(dàn)在财産管理(lǐ)運用和處分(fēn)過程中,仍存在法律政策風險、經營管理(lǐ)風險、市(shì)場風險和其他風險。您的投資既存在盈利的可能(néng),也(yě)存在損失的風險。
    執行事(shì)務合夥人(rén)特别風險提示:由于本股權投資的特定目的,存在投資的風險,有限合夥人(rén)對此應有充分(fēn)的理(lǐ)解和認識,并願意承受此類投資風險。
    這類風險有:
    1、法律、政策風險
    在管理(lǐ)财産過程中,可能(néng)面臨法律、法規、政府政策和監管部門規定的變更,并因此導緻财産損失等風險,可能(néng)對有限合夥人(rén)造成損害。
    2、經營管理(lǐ)風險
    由于本合夥企業資金(jīn)用于以股權方式投資,所投資公司可能(néng)因公司經營管理(lǐ)不善,及訴訟、仲裁等原因導緻利潤下(xià)滑,造成有限合夥人(rén)獲得利益較低(dī)或不能(néng)獲得利益的風險。
     3、市(shì)場風險
     由于政策調整、利率變動、通貨膨脹、經濟危機等影響,市(shì)場情況可能(néng)發生(shēng)重大變化(huà),本合夥企業的投資活動可能(néng)因此産生(shēng)虧損風險。
     4、其他風險
    由于戰争、地震、火(huǒ)災、海嘯等不可抗力的原因和其他不能(néng)預見的原因,導緻合夥目的不能(néng)實現或不能(néng)全部實現而造成的風險。
    __________作(zuò)爲執行事(shì)務合夥人(rén)鄭重申明:根據《民(mín)法典》、《合夥企業法》等法律法規的有關規定,依據合夥協議管理(lǐ)合夥企業财産所産生(shēng)的風險,由普通合夥人(rén)所在 __________有限公司所擁有的所有者權益進行承擔、分(fēn)擔,普通合夥人(rén)先行承擔後仍有虧損的,剩餘虧損部分(fēn)再由有限合夥人(rén)承擔、分(fēn)擔。
    在簽署入夥協議前,您應當仔細閱讀本風險提示書,謹慎做出是否簽署入夥協議的決定。您簽署了(le)本提示書則表明您己仔細閱讀本提示書及入夥協議等相關資料,并已了(le)解合夥人(rén)運用财産可能(néng)帶來的風險和可能(néng)造成的損失。
     
     
     
     入夥人(rén)(簽字或蓋章):
     
          年月(yuè)(yuè)日
    3合夥人(rén)承諾函
    普通合夥人(rén)/有限合夥人(rén)(下(xià)稱“本人(rén)”)鄭重承諾如(rú)下(xià):
    二、本人(rén)簽署本承諾函之前,已完全知悉并理(lǐ)解,本人(rén)将直接投資于_______________________(有限合夥)_______是_______________________(有限合夥)的普通合夥人(rén)。
    三、本人(rén)确認并保證,本人(rén)拟投資于_______________________(有限合夥)的資金(jīn)來源合法、合規,系本人(rén)合法擁有或具有合法處分(fēn)權的自有資金(jīn)或可支配資金(jīn),不存在委托、信托、代持等情形。本人(rén)對所認繳出資的真實性和合法性負責并承擔相應的法律責任。
    四、本人(rén)承諾向執行合夥人(rén)提供的本人(rén)的基本情況真實、完整、準确、合法,不存在任何重大遺漏或誤導。
    五、本人(rén)已經認真閱讀《入夥風險提示書》,并知悉其風險。
     
    承諾人(rén):
      年    月(yuè)(yuè)    日
    4合夥企業入夥确認書
    根據《合夥企業法》及本企業合夥協議,________________(“有限合夥”)全體合夥人(rén)出資情況确認如(rú)下(xià):
    一(yī)、合夥人(rén)繳納的出資,以貨币出資,經全體合夥人(rén)核實無異,現予以确認。

    合夥人(rén)姓名或名稱貨币出資(萬元)占合夥企業%占%








































    合計


    二、以上(shàng)合夥人(rén)繳納的出資額應于年月(yuè)(yuè)日前繳付到位。
    三、投資冷靜期過後,關于合夥人(rén)的出資責任,合夥人(rén)應該按照合夥協議規定的方式、期限、數額繳付其出資,對于未能(néng)按照上(shàng)述規定的,應對其他已繳付出資的合夥人(rén)承擔違約責任,如(rú)果因此而導緻合夥企業不能(néng)成立或給其他合夥人(rén)造成其他損失的,還應當承擔賠償損失的責任。

     
    全體合夥人(rén)簽字或者蓋章:
     
    年月(yuè)(yuè)日
    關于投資__________有限公司的決議
    _______________________(有限合夥)于2021年月(yuè)(yuè)日在以現場會議形式召開了(le)全體合夥人(rén)會議。
    本次會議的主題是:討(tǎo)論并決定“__________有限公司股權投資項目”(以下(xià)簡稱本項目)的投資方案。《投資合作(zuò)協議》已于會前給各位合夥人(rén)進行審閱。
    本次會議參加人(rén):全體合夥人(rén)
    經全體合夥人(rén)共同表決,一(yī)緻同意_______________________(有限合夥)以人(rén)民(mín)币元(小寫__________)投資本項目,并同意授權_______________________(有限合夥)的執行合夥人(rén)先生(shēng)代表本合夥企業簽署本項目投資的相關文件及協議。
    本決議共_____份,合夥人(rén)各一(yī)份,合夥企業留存一(yī)份。
     
     
    全體合夥人(rén)蓋章或簽署:___________________
     
    _____ 年_____月(yuè)(yuè) _____日
    投資合作(zuò)協議
    本協議由以下(xià)當事(shì)方于_____年____月(yuè)(yuè)____日于____ 地區簽署。
    甲方:____________________
    地址:____________________
    法定代表人(rén):____________________
    乙方:____________________
    地址:____________________
    法定代表人(rén):____________________
    鑒于:
        1、甲方是一(yī)家根據中國法律注冊并存續的有限責任公司。在本協議簽署之日,公司的注冊資本爲人(rén)民(mín)币______萬元;
        2、乙方是一(yī)家根據中國法律注冊并存續的合夥企業;
        3、乙方有意對甲方進行投資,成爲甲方股東。甲方願意對公司進行增資擴股,接受乙方作(zuò)爲新(xīn)股東對公司進行投資。
    以上(shàng)協議各方經充分(fēn)協商(shāng),根據《中華人(rén)民(mín)共和國公司法》(以下(xià)簡稱《公司法》)及其他有關法律、法規,就(jiù)乙方投資甲方、甲方完成增資擴股事(shì)宜,達成如(rú)下(xià)協議,以資共同遵守。
    第一(yī)條 公司的名稱和住所
        公司名稱:_____有限公司
        住 所:____________________
     第二條 公司增資前的注冊資本、股本總額、每股金(jīn)額
    注冊資本爲:_____萬元
    第三條 公司增資前的股本結構

    序号股東名稱出資金(jīn)額占股本總數額
    1


    2


    第四條 審批與認可
        此次乙方對甲方的投資及甲方的增資擴股的各項事(shì)宜,已經分(fēn)别獲得甲乙雙方相應權力機構的批準。
    第五條 投資方式
    1、乙方以溢價增資的方式,向甲方投資人(rén)民(mín)币_____萬元,取得增資完成後甲方公司_____%的股權。
    2、甲方現有股東同意放(fàng)棄優先購買權,接受乙方作(zuò)爲新(xīn)股東對公司以現金(jīn)方式投資_____萬元,對公司進行增資擴股。
    3、乙方若投資_____萬元,即占有甲方_____%的股份,按照出資占比的_____倍進行分(fēn)紅,依此類推。
    第六條 聲明、保證
        各方在此作(zuò)出下(xià)列聲明、保證和承諾,并依據這些(xiē)聲明、保證和承諾而簽署本協議:
        1、甲、乙雙方是依法成立并有效存續的企業法人(rén),并已獲得本次增資擴股、投資合作(zuò)所要求的一(yī)切授權、批準及認可;
        2、甲、乙雙方具備簽署本協議的權利能(néng)力和行爲能(néng)力,本協議一(yī)經簽署即對各方構成具有法律約束力的文件;
    3、甲、乙雙方在本協議中承擔的義務是合法、有效的,其履行不會與各方承擔的其它協議義務相沖突,也(yě)不會違反任何法律,并且不侵犯任何第三方的合法權利和利益。
    4、乙方用于股權投資款項的資金(jīn)來源合法。
    第七條 公司增資後的注冊資本、股本總額、種類、每股金(jīn)額
    注冊資本爲:_____萬元
    第八條 公司增資後的股本

  • 企業高管刑事(shì)風險防控

    南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
    暨南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
    法律服務産品目錄


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    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專委會
    華旦天左律師事(shì)務所


    企業高管刑事(shì)風險防控方案
    目錄
    第一(yī)章  專委會基本情況.......................................................................................................................................... 4
    第二章 刑事(shì)辯護律師團隊服務簡介....................................................................................................................... 5
    一(yī)、刑事(shì)辯護律師團隊服務範圍.................................................................................................................. 5
    二、刑事(shì)辯護律師團隊服務方式.................................................................................................................. 6
    第三章 法律服務内容簡介........................................................................................................................................ 7
    一(yī)、企業家刑事(shì)風險分(fēn)析............................................................................................................................... 7
    (一(yī))企業家刑事(shì)風險的高發源頭................................................................................................... 7
    (二)企業家高頻罪名身(shēn)份特征及犯罪特征交叉分(fēn)析................................................................. 8
    二、企業家高頻罪名分(fēn)析............................................................................................................................. 10
    (一(yī))非法吸收公衆存款罪.............................................................................................................. 10
    (二)職務侵占罪............................................................................................................................... 16
    (三)拒不支付勞動報酬罪.............................................................................................................. 21
    (一(yī))拒不支付一(yī)名勞動者三個月(yuè)(yuè)以上(shàng)的勞動報酬且數額在五千元至二萬元以上(shàng)的;  23
    (二)拒不支付十名以上(shàng)勞動者的勞動報酬且數額累計在三萬元至十萬元以上(shàng)的。       23
    三、典型案例................................................................................................................................................. 28
    (一(yī))楊衛國等人(rén)非法吸收公衆存款罪(最高人(rén)民(mín)法院指導性案例)...................... 28
    (二)付德紅拒不支付勞動報酬案(最高人(rén)民(mín)法院指導性案例)............................... 32
    第四章 相關機構聯系方式...................................................................................................................................... 34

    一(yī)、南(nán)京市(shì)各公安局地址及聯系方式....................................................................................................... 34
    二、南(nán)京市(shì)看守所地址及聯系方式............................................................................................................ 35
    三、 南(nán)京市(shì)各人(rén)民(mín)法院地址及聯系方式................................................................................................. 36
     
     
     
     
     


    第一(yī)章  專委會基本情況

    基本情況

    2011月(yuè)(yuè)21日,在南(nán)京市(shì)商(shāng)務局等相關部門的大力支持和指導下(xià),南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會正式成立,蘇甯易購等52家企業成爲首批會員單位。本協會是由從事(shì)電子(zǐ)商(shāng)務經營、研發、教育及電子(zǐ)商(shāng)務支撐體系建設的企事(shì)業單位自願組成,實行行業服務和自律管理(lǐ)的全市(shì)性、行業性和非營利性的社會團體法人(rén),接受業務主管單位南(nán)京市(shì)商(shāng)務局和社團登記管理(lǐ)機關南(nán)京市(shì)民(mín)政局的業務指導和監督管理(lǐ)。
    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專業委員會,是由南(nán)京市(shì)電子(zǐ)商(shāng)務企業法務人(rén)員、律師及相關業務的企事(shì)業單位自願組成,是南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會的組成部分(fēn)、分(fēn)支機構,是保障南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務産業健康發展的重要力量。本專委會地址在南(nán)京市(shì)雨花台區江南(nán)路(lù)2601
    第二章刑事(shì)辯護律師團隊服務簡介
     
    一(yī)、刑事(shì)辯護律師團隊服務範圍
    (1)犯罪預防:接受國家機關、企事(shì)業單位、各種社團法人(rén)的聘請,提供法律咨詢、企業高管刑事(shì)風險防控培訓、出具風險評估報告、草拟風險防控方案及協助客戶建立刑事(shì)法律風險防控體系等。
    (2)偵查階段:接受委托會見犯罪嫌疑人(rén),了(le)解涉嫌罪名和案件情況,提供法律意見,申請取保候審,代理(lǐ)申訴和控告;
    (3)審查起訴階段:查閱、摘抄、複制案件有關訴訟文書、技術性鑒定材料,與犯罪嫌疑人(rén)會見,調查和收集有關證據材料,向檢察機關提出無罪、罪輕、免予刑事(shì)起訴、減輕刑事(shì)處罰的相關法律意見;
    (4)審判階段:爲被告人(rén)提供辯護服務,查閱、摘抄、複制案件有關材料,會見被告人(rén),調查和收集證據,參加法庭審理(lǐ),提出被告人(rén)無罪或罪輕的辯護意見;
    (5)死刑複核階段:爲被告人(rén)提供辯護服務,與被告人(rén)會見,調查和收集證據,提出被告人(rén)無罪或罪輕或不應核準死刑的辯護意見;
    (6)申訴階段:代爲制作(zuò)申訴材料,代爲再審立案,代理(lǐ)申訴聽證,參與再審案件的審理(lǐ);
    (7)刑事(shì)附帶民(mín)事(shì):擔任附帶民(mín)事(shì)訴訟當事(shì)人(rén)的訴訟代理(lǐ)人(rén),制作(zuò)刑事(shì)附帶民(mín)事(shì)起訴狀,參與庭審,代爲向偵查機關、公訴機關申訴、控告,書寫法律意見書;
    (8)自訴案件:擔任自訴案件的代理(lǐ)人(rén),代爲制作(zuò)、提交刑事(shì)自訴狀,參加庭審,指控犯罪,提出犯罪事(shì)實等。
     
    二、刑事(shì)辯護律師團隊服務方式
    爲保障服務質量,保證向客戶提供專業化(huà)的法律服務,如(rú)有涉及不同領域的法律事(shì)務,由擅長該領域的合夥人(rén)和資深律師主辦。凡重大、複雜項目或案件,均須經合夥人(rén)和資深專家及律師組成的業務委員會討(tǎo)論研究,然後交給相應的律師工作(zuò)團隊制定并實施具體方案。具體實施可包括:
    (1)根據客戶項目要求,約定時間,開會磋商(shāng)特定法律問題;
    (2)根據客戶項目特定情況需要,指派律師到現場或客戶指定地點,現場提供法律服務;
    (3)建立定期聯絡會議制度,定期總結法律服務工作(zuò),認真聽取客戶對法律服務的意見和建議,随時調整服務方式,以适應客戶要求;
    (4)建立律師和助理(lǐ)人(rén)員考核制度,定期聽取客戶針對每位律師和助理(lǐ)的考評意見,應客戶要求适當調整團隊成員。
     
    第三章法律服務内容簡介
    一(yī)、企業家刑事(shì)風險分(fēn)析
    一(yī))企業刑事(shì)風險的高發源頭
    2021年4月(yuè)(yuè)24日,北京師範大學刑事(shì)法律科學研究院院長、中國企業家犯罪預防研究中心主任張遠煌正式發布20192020企業家刑事(shì)風險分(fēn)析報告》。該報告以“中國裁判文書網”上(shàng)傳的刑事(shì)案件判決書、裁定書爲檢索對象,對 2019年12 月(yuè)(yuè)1日至 2020年 11月(yuè)(yuè)30日上(shàng)傳的所有刑事(shì)案件判決書、裁定書,從中篩選出符合企業家犯罪定義的案例2635件作(zuò)爲分(fēn)析樣本,企業家犯罪3278次。在3278次企業家犯罪中,性質明确的3265次。
    報告指出,非法吸收公衆存款罪和腐敗犯罪仍是企業刑事(shì)風險的高發源頭。數據顯示,2020年企業家觸犯頻次最高的前五個罪名分(fēn)别爲:
     

    罪名觸犯頻次占比
    非法吸收公衆存款罪647次27.72%
    職務侵占罪373次15.98%
    拒不支付勞動報酬罪215次9.21%
    虛開增值稅專用發票(piào)罪167次7.16%
    合同詐騙罪166次7.11%

     
    其中,2020年民(mín)營企業家觸犯刑事(shì)犯罪占比最高:

    犯罪企業家類型觸犯頻次占比
    國有企業家234次7.14%
    民(mín)營企業家3011次91.85%
    外商(shāng)及港澳台企業家20次0.61%

     
    報告同時顯示,2020年國有企業家觸犯頻次最高的前五個罪名分(fēn)别爲:

    罪名觸犯頻次占比
    受賄罪61次26.18 %
    貪污罪30次12.88%
    虛開增值稅專用發票(piào)罪25次10.73 %
    行賄罪16次6.87%
    挪用公款罪16次6.87%

     
    二)企業家高頻罪名身(shēn)份特征及犯罪特征交叉分(fēn)析
    《2019—2020企業家刑事(shì)風險分(fēn)析報告》顯示,2020年企業家犯罪的前十名高頻罪名分(fēn)别是:非法吸收公衆存款罪、職務侵占罪、拒不支付勞動報酬罪、虛開增值稅專用發票(piào)罪、合同詐騙罪、挪用資金(jīn)罪、集資詐騙罪、非法經營罪、污染環境罪和重大責任事(shì)故罪。
     
    1.非法吸收公衆存款罪
    在2020年度,企業家觸犯非法吸收公衆存款罪共計647次,其中國有企業家觸犯2次,民(mín)營企業家觸犯645次。在性别方面,男性犯罪遠高于女(nǚ)性;在年齡段方面,30至59歲是高發年齡段;在學曆方面,大學(大專)及以上(shàng)學曆占大多數,其次是初中學曆;在職務上(shàng),主要集中于企業主要負責人(rén)以及其他核心部門負責人(rén);在企業所在市(shì)經濟發展程度方面,二線城市(shì)分(fēn)布最多;在發案環節上(shàng),主要集中于融資活動以及日常經營活動;在犯罪潛伏期方面,以十年以下(xià)居多,偶有十五年以上(shàng)乃至超過二十年的情況。
     
    2.職務侵占罪
    在2020年度,企業家觸犯職務侵占罪共計373次,其中國有企業家觸犯12次,民(mín)營企業家觸犯361次。在性别方面,男性犯罪遠高于女(nǚ)性;在年齡段方面,30至39歲是高發年齡段,40至59歲人(rén)數次之;在學曆方面,已知學曆的情況下(xià),學曆爲小學及以下(xià)的企業家非常少,大學(大專)以上(shàng)學曆最多;在職務上(shàng),主要集中于企業主要負責人(rén)以及其他核心部門負責人(rén);在企業所在市(shì)經濟發展程度方面,二線城市(shì)分(fēn)布最多;在發案環節上(shàng),主要集中于日常經營以及财務管理(lǐ)活動;在犯罪潛伏期方面,主要集中在五年以下(xià),十年以上(shàng)較少。
     
    3.拒不支付勞動報酬罪
    在2020年度,企業家觸犯拒不支付勞動報酬罪共計215次,其中國有企業家觸犯1次,民(mín)營企業家觸犯214次。在性别方面,男性犯罪仍遠高于女(nǚ)性;在年齡段方面,30至59歲是高發年齡段;在學曆方面,主要集中在初中和高中(中專)學曆;在職務上(shàng),主要集中于企業主要負責人(rén);在企業所在市(shì)經濟發展程度方面,一(yī)線城市(shì)分(fēn)布最少,四線及以下(xià)城市(shì)分(fēn)布最多;在發案環節上(shàng),主要集中于薪資管理(lǐ)環節;在犯罪潛伏期方面,主要集中在五年以下(xià),除個别情況外基本爲十年以下(xià)。
     
    4.虛開增值稅專用發票(piào)罪
    在2020年度,企業家觸犯虛開增值稅專用發票(piào)罪共計167次,其中國有企業家觸犯25次,民(mín)營企業家觸犯142次。在性别方面,男性犯罪仍遠高于女(nǚ)性;在年齡段方面,觸犯該罪的企業家集中在30至59歲;在學曆方面,觸犯該罪的企業家學曆多集中在初中學曆;在職務上(shàng),主要集中于企業主要負責人(rén)和實際控制人(rén)、股東;在企業所在市(shì)經濟發展程度方面,主要分(fēn)布在二線城市(shì);在發案環節上(shàng),主要集中于财務管理(lǐ)環節,其次是日常經營活動環節;在犯罪潛伏期方面,該罪的潛伏期集中在十年以下(xià)。
    二、企業家高頻罪名分(fēn)析
    (一(yī))非法吸收公衆存款罪
    《中國人(rén)民(mín)共和國刑法》第一(yī)百七十六條規定:非法吸收公衆存款或者變相吸收公衆存款,擾亂金(jīn)融秩序的,處三年以下(xià)有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金(jīn);數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上(shàng)十年以下(xià)有期徒刑,并處罰金(jīn);數額特别巨大或者有其他特别嚴重情節的,處十年以上(shàng)有期徒刑,并處罰金(jīn)。 
    單位犯前款罪的,對單位判處罰金(jīn),并對其直接負責的主管人(rén)員和其他直接責任人(rén)員,依照前款的規定處罰。 
    有前兩款行爲,在提起公訴前積極退贓退賠,減少損害結果發生(shēng)的,可以從輕或者減輕處罰。
    依據《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)非法集資刑事(shì)案件具體應用法律若幹問題的解釋》第一(yī)條的規定,違反國家金(jīn)融管理(lǐ)法律規定,向社會公衆(包括單位和個人(rén))吸收資金(jīn)的行爲,同時具備下(xià)列四個條件的,除刑法另有規定的以外,應當認定爲刑法第一(yī)百七十六條規定的“非法吸收公衆存款或者變相吸收公衆存款”:
    (1)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金(jīn);(非法性)
    (2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(公開性)
    (3)承諾在一(yī)定期限内以貨币、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(利誘性)
    (4)向社會公衆即社會不特定對象吸收資金(jīn)。(社會性)
    未向社會公開宣傳,在親友或者單位内部針對特定對象吸收資金(jīn)的,不屬于非法吸收或者變相吸收公衆存款。”
    依據《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)非法集資刑事(shì)案件具體應用法律若幹問題的解釋》第二條的規定,非法吸收公衆存款罪的具體行爲有以下(xià)幾種:
    (1)不具有房(fáng)産銷售的真實内容或者不以房(fáng)産銷售爲主要目的,以返本銷售、售後包租、約定回購、銷售房(fáng)産份額等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (2)以轉讓林權并代爲管護等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (3)以代種植(養殖)、租種植(養殖)、聯合種植(養殖)等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (4)不具有銷售商(shāng)品、提供服務的真實内容或者不以銷售商(shāng)品、提供服務爲主要目的,以商(shāng)品回購、寄存代售等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (5)不具有發行股票(piào)、債券的真實内容,以虛假轉讓股權、發售虛構債券等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (6)不具有募集基金(jīn)的真實内容,以假借境外基金(jīn)、發售虛構基金(jīn)等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (7)不具有銷售保險的真實内容,以假冒保險公司、僞造保險單據等方式非法吸收資金(jīn)的;
    (8)以投資入股的方式非法吸收資金(jīn)的;
    (9)以委托理(lǐ)财的方式非法吸收資金(jīn)的;
    (10)利用民(mín)間“會”、“社”等組織非法吸收資金(jīn)的;
    (11)其他非法吸收資金(jīn)的行爲。
    3.什(shén)麽是變相吸收公衆存款?
    未經中國人(rén)民(mín)銀行批準,不以吸收公衆存款的名義,向社會不特定對象吸收資金(jīn),但(dàn)承諾履行的義務與吸收公衆存款性質相同,即承諾在一(yī)定期限内返本付息的,屬于刑法第一(yī)百七十六條規定的“變相吸收公衆存款”。隻要行爲人(rén)實施了(le)非法吸收公衆存款的行爲,無論采取何種非法吸收公衆存款的手段、方式,均不影響非法吸收公衆存款罪的成立。
    4.非法吸收公衆存款罪與變相吸收公衆存款、民(mín)間借貸的區分(fēn)?
    變相吸收公衆存款的行爲與非法吸收公衆存款的行爲在非法性特征和對象特征以及承諾的義務等方面均是相同的,所不同的是非法吸收公衆存款是以直接的名義吸收存款,表現在其出具存款憑證,并承諾在一(yī)定期限内還本付息;而變相吸收公衆存款則不以直接吸收存款的名義出現,而以成立資金(jīn)互助會或以投資、集資入股等名義,但(dàn)承諾履行的義務與吸收公衆存款性質相同。這裏承諾的義務與吸收公衆存款的性質相同,即都是承諾在一(yī)定期限内還本付息,從而達到吸收公衆存款的目的。另外, “民(mín)間借貸”隻能(néng)是針對社會中少數個人(rén)或者特定對象之間的“借貸”行爲,而對于“向社會不特定對象”吸收存款的行爲當然不屬于“民(mín)間借貸”。
    5.如(rú)何認定爲單位犯罪?
    實務中,要向将“非法吸收公衆存款罪”辯護爲單位犯罪其難度是非常大的。因爲幾乎所有的企業都因組建的目的就(jiù)是爲了(le)吸收公衆存款,或者公司成立後以吸收公衆存款爲主要業務,因此極少有被認定爲單位犯罪,通常隻認定個人(rén)犯罪。
    但(dàn)也(yě)發現了(le)相關判例認定了(le)單位犯罪。法院認定單位犯罪的主要依據在于:
    (1)單位合法注冊;
    (2)相關項目真實存在;
    (3)籌措資金(jīn)目的在于爲項目運行,且資金(jīn)真實用于該項目;
    (4)行爲人(rén)未從中謀取個人(rén)利益。
    6.關于本罪數額認定方面的辯護點
    依據最高法《關于審理(lǐ)非法集資刑事(shì)案件具體應用法律若幹問題的解釋》第3條第3款的規定:“非法吸收或者變相吸收公衆存款的數額,以行爲人(rén)所吸收的資金(jīn)全額計算(suàn)。案發前後已歸還的數額,可以作(zuò)爲量刑情節酌情考慮。”
    對于吸收公衆存款數額的辯護點主要集中在以下(xià)幾個方面:
    (1)行爲人(rén)所吸收的資金(jīn)全額應當爲實際吸收的資金(jīn);
    (2)投資人(rén)反複投資的數額原則上(shàng)以投資的全部數額計算(suàn);
    (3)認定涉案金(jīn)額時應将利用利息轉存部分(fēn)的金(jīn)額予以扣除;
    (4)行爲人(rén)自身(shēn)投入非法集資項目的資金(jīn)在司法實踐中可以抵扣;
    (5)以回購貴重商(shāng)品方式吸收公衆資金(jīn)的數額可以以投資人(rén)原購買該貴重商(shāng)品的價格認定;
    (6)認定具體的行爲人(rén)吸收公衆存款數額應當結合相關人(rén)員的地位、作(zuò)用以及參與時間進行綜合評判。
    a.集資項目的發起者、組織者通常應當對吸收公衆存款的全部數額負責;
    b.銷售團隊的負責人(rén)通常對其個人(rén)以及所帶領的團隊吸收的公衆存款數額負責;
    c.一(yī)般銷售人(rén)員因其在共同犯罪中所起作(zuò)用相對較小,通常僅應對其參與吸收的犯罪金(jīn)額承擔刑事(shì)責任。
    7.關于本罪涉及共同犯罪中的辯護點
    司法實踐中,對于被告人(rén)在非法集資行爲中地位與作(zuò)用采用的是實質判斷标準。是以行爲人(rén)在集資行爲中具體實際實施的行爲爲判斷依據,而非單純以相關的頭銜或者職位認定。
    進行實質判斷的依據,需要證據的支持,特别是對沒有明确職務的人(rén)認定主犯,更需要完整的證據體系予以證明。如(rú)果相應的證據之間存在矛盾或者瑕疵,不能(néng)做到相互印證的情形下(xià),也(yě)不能(néng)僅憑借投資人(rén)的指認就(jiù)認定被告人(rén)在共同犯罪中起核心作(zuò)用。
    8.非法吸收公衆存款罪的定罪量刑标準
    依據《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)非法集資刑事(shì)案件具體應用法律若幹問題的解釋》第三條的規定,非法吸收或者變相吸收公衆存款,具有下(xià)列情形之一(yī)的,應當依法追究刑事(shì)責任:
    (1)個人(rén)非法吸收或者變相吸收公衆存款,數額在20萬元以上(shàng)的,單位非法吸收或者變相吸收公衆存款,數額在100萬元以上(shàng)的;
    (2)個人(rén)非法吸收或者變相吸收公衆存款對象30人(rén)以上(shàng)的,單位非法吸收或者變相吸收公衆存款對象150人(rén)以上(shàng)的;
    (3)個人(rén)非法吸收或者變相吸收公衆存款,給存款人(rén)造成直接經濟損失數額在10萬元以上(shàng)的,單位非法吸收或者變相吸收公衆存款,給存款人(rén)造成直接經濟損失數額在50萬元以上(shàng)的;
    (4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重後果的。
    具有下(xià)列情形之一(yī)的,屬于刑法第一(yī)百七十六條規定的“數額巨大或者有其他嚴重情節”:
    (1)個人(rén)非法吸收或者變相吸收公衆存款,數額在100萬元以上(shàng)的,單位非法吸收或者變相吸收公衆存款,數額在500萬元以上(shàng)的;
    (2)個人(rén)非法吸收或者變相吸收公衆存款對象100人(rén)以上(shàng)的,單位非法吸收或者變相吸收公衆存款對象500人(rén)以上(shàng)的;
    (3)個人(rén)非法吸收或者變相吸收公衆存款,給存款人(rén)造成直接經濟損失數額在50萬元以上(shàng)的,單位非法吸收或者變相吸收公衆存款,給存款人(rén)造成直接經濟損失數額在250萬元以上(shàng)的;
    (4)造成特别惡劣社會影響或者其他特别嚴重後果的。
    非法吸收或者變相吸收公衆存款的數額,以行爲人(rén)所吸收的資金(jīn)全額計算(suàn)。案發前後已歸還的數額,可以作(zuò)爲量刑情節酌情考慮。
    非法吸收或者變相吸收公衆存款,主要用于正常的生(shēng)産經營活動,能(néng)夠及時清退所吸收資金(jīn),可以免予刑事(shì)處罰;情節顯著輕微的,不作(zuò)爲犯罪處理(lǐ)。
    二)職務侵占罪
    依據《中國人(rén)民(mín)共和國刑法》第二百七十一(yī)條的規定:公司、企業或者其他單位的工作(zuò)人(rén)員,利用職務上(shàng)的便利,将本單位财物非法占爲己有,數額較大的,處三年以下(xià)有期徒刑或者拘役,并處罰金(jīn);數額巨大的,處三年以上(shàng)十年以下(xià)有期徒刑,并處罰金(jīn);數額特别巨大的,處十年以上(shàng)有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金(jīn)。
    1.如(rú)何認定公司、企業、其他單位?
    依據《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)單位犯罪案件具體應用法律有關問題的解釋》第一(yī)至三條的規定:刑法第三十條規定的“公司、企業、事(shì)業單位”,既包括國有、集體所有的公司、企業、事(shì)業單位,也(yě)包括依法設立的合資經營、合作(zuò)經營企業和具有法人(rén)資格的獨資、私營等公司、企業、事(shì)業單位。
    個人(rén)爲進行違法犯罪活動而設立的公司、企業、事(shì)業單位實施犯罪的,或者公司、企業、事(shì)業單位設立後,以實施犯罪爲主要活動的,不以單位犯罪論處。
    盜用單位名義實施犯罪,違法所得由實施犯罪的個人(rén)私分(fēn)的,依照刑法有關自然人(rén)犯罪的規定定罪處罰。
    依據《最高人(rén)民(mín)法院、最高人(rén)民(mín)檢察院關于辦理(lǐ)商(shāng)業賄賂刑事(shì)案件适用法律若幹問題的意見》第二、三條的規定:刑法第一(yī)百六十三條、第一(yī)百六十四條規定的“其他單位”,既包括事(shì)業單位、社會團體、村(cūn)民(mín)委員會、居民(mín)委員會、村(cūn)民(mín)小組等常設性的組織,也(yě)包括爲組織體育賽事(shì)、文藝演出或者其他正當活動而成立的組委會、籌委會、工程承包隊等非常設性的組織。
    刑法第一(yī)百六十三條、第一(yī)百六十四條規定的“公司、企業或者其他單位的工作(zuò)人(rén)員”,包括國有公司、企業以及其他國有單位中的非國家工作(zuò)人(rén)員。
    2.籌建中的公司、企業工作(zuò)人(rén)員是否屬于職務侵占罪的犯罪主體?
    籌建中的公司、企業工作(zuò)人(rén)員利用職務上(shàng)的便利侵吞财物構成職務侵占罪。隻要是依法設立的企業,其工作(zuò)人(rén)員利用職務便利實施受賄犯罪活動的,就(jiù)應當适用該條款。同時,企業的成立需要一(yī)個過程,不能(néng)将依法設立理(lǐ)解爲取得營業執照。實踐中,籌建中的公司、企業因管理(lǐ)不規範,更容易出現侵占、受賄、挪用等腐敗問題,如(rú)不将籌建中的公司、企業認定爲刑法意義上(shàng)的公司、企業,會放(fàng)縱大量此類犯罪行爲。
    依據《最高人(rén)民(mín)法院關于個人(rén)獨資企業員工能(néng)否成爲職務侵占罪主體問題的複函》的回複:刑法第二百七十一(yī)條第一(yī)款規定中的“單位”,包括“個人(rén)獨資企業”。
    主要理(lǐ)由是:刑法第三十條規定的單位犯罪的“單位”與刑法第二百七十一(yī)條第一(yī)款職務侵占罪的單位概念不盡一(yī)緻,前者是指作(zuò)爲犯罪主體應當追究刑事(shì)責任的“單位”,後者是指财産被侵害需要刑法保護的“單位”,責任追究針對的是該“單位”中的個人(rén)。有關司法解釋之所以規定,不具有法人(rén)資格的獨資企業不能(néng)或爲單位犯罪的主體,主要是考慮此類企業因無獨立财産、個人(rén)與企業行爲的界限難以區分(fēn);不具備獨立承擔刑事(shì)責任的能(néng)力。
    刑法第二百七十一(yī)條第一(yī)款立法的目的基于保護單位财産,懲處單位内工作(zuò)人(rén)員利用職務便利,侵占單位财産的行爲,因此該款規定中的“單位”應當也(yě)包括獨資企業。
    4.宗教活動場所工作(zuò)人(rén)員能(néng)否構成職務侵占或挪用資金(jīn)犯罪主體?
    依據《公安部經濟犯罪偵查局關于宗教活動場所工作(zuò)人(rén)員能(néng)否構成職務侵占或挪用資金(jīn)犯罪主體的批複》的回複:根據《宗教活動場所管理(lǐ)條例》(國務院令第145号令)等有關規定,宗教活動場所屬于刑法第二百七十一(yī)條和第二百七十二條所規定的“其他單位”的範圍。宗教活動場所的财産屬于公共财産或信教公民(mín)共有财産,受法律保護,任何組織和個人(rén)不得侵占、哄搶、私分(fēn)和非法處分(fēn)宗教團體、宗教活動場所的合法财産。宗教活動場所的管理(lǐ)人(rén)員利用職務之便,侵占或挪用宗教活動場所公共财産的,可以構成職務侵占罪或挪用資金(jīn)罪。
    5.職務侵占罪對“職務便利”是否有限制?
    隻要是利用職務上(shàng)的便利,不管是采用何種形式将本單位财物非法占有的均構成職務侵占罪。
    成立職務侵占罪客觀方面要求必須利用職務上(shàng)的便利,即利用自己主管、管理(lǐ)、經手單位财物的便利條件,将單位财物非法占爲己有。“主管”是指行爲人(rén)雖不具體管理(lǐ)、經手單位财物,但(dàn)對單位财物的調撥、安排、使用具有決定權。“管理(lǐ)”是指行爲人(rén)對單位财物直接負有保管、處理(lǐ)、使用的職責,亦即對單位财物具有一(yī)定的處置權。“經手”是指行爲人(rén)雖不負有管理(lǐ)、處置單位财物的職責,但(dàn)因工作(zuò)需要,單位财物一(yī)度由其經手,行爲人(rén)對單位财物具有臨時的實際控制權。
    6.利用看管職責是否屬于利用職務便利?
    對貨物隻負有看管職責的勞務工作(zuò)人(rén)員竊取财物構成職務侵占罪。
    職務侵占罪中的利用職務便利,是指行爲人(rén)利用主管、管理(lǐ)、經營、經手本單位财物之職的便利條件,這裏的職務不限于經營、管理(lǐ)活動,同時還包括勞務活動。但(dàn)工作(zuò)過程中形成的對環境及人(rén)員較爲熟悉的有利條件不能(néng)視爲職務便利。對于公司人(rén)員利用職務上(shàng)的便利,與他人(rén)勾結共同将本單位的财物占爲己有的行爲應當如(rú)何定性,《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)貪污、職務侵占案件如(rú)何認定共同犯罪幾個問題的解釋》第二條有着明确規定,即以職務侵占罪共同犯罪處理(lǐ)。
    7.被委托人(rén)能(néng)否成爲職務侵占罪的犯罪主體?
    以公司代理(lǐ)人(rén)的身(shēn)份通過騙取方式侵吞收取的公司貨款構成合同詐騙罪。
    職務是一(yī)項由單位分(fēn)配給行爲人(rén)爲單位所從事(shì)的一(yī)種持續的、反複進行的工作(zuò),擔任職務應當具有相對穩定性的特點,而非單位臨時一(yī)次性地委托行爲人(rén)從事(shì)某項事(shì)務。
    8.“本單位财物”的範圍?
    職務侵占罪中“本單位财物”包括單位所有和持有的财物。
    實踐中,對職務侵占罪中“本單位财物”的認定一(yī)直以來存在是單位“所有”還是“持有”的争議。從侵害法益看,無論侵占本單位“所有”還是“持有”的财物,實質上(shàng)均侵犯了(le)單位财産權,對其主客觀行爲特征和社會危害性程度均可作(zuò)統一(yī)評價。參照刑法第九十一(yī)條第二款對“公共财産”的規定,對非公有制公司、企業管理(lǐ)、使用、運輸中的财物應當以本單位财物論,對職務侵占罪和貪污罪掌握一(yī)緻的追訴原則,以有力震懾職務侵占行爲,對不同所有制企業财産權平等保護,切實維護民(mín)營企業正常生(shēng)産經營活動。
    9.個體工商(shāng)戶不屬于職務侵占罪中的“其他單位”?
    目前,對于個體工商(shāng)戶是否屬于職務侵占罪中的“其他單位”這一(yī)問題,不少實務工作(zuò)者認爲應當給予肯定回答(dá)。最高人(rén)民(mín)法院在刑事(shì)指導案例第318号張建忠侵占案的裁判理(lǐ)由中,對這一(yī)問題已經做出了(le)明确回答(dá):個體工商(shāng)戶不屬于職務侵占罪中的“其他單位”。在刑法意義上(shàng),個體工商(shāng)戶是實質的個人(rén),而不是單位。因此,個體工商(shāng)戶所聘的雇員、幫工、學徒,無論其稱謂如(rú)何,均不能(néng)成爲職務侵占罪的主體。
    首先,個體工商(shāng)戶與《個人(rén)獨資企業法》中提到的個人(rén)獨資企業有所不同,它不屬于企業。其次,作(zuò)爲特殊民(mín)事(shì)主體的個體工商(shāng)戶在民(mín)事(shì)法律上(shàng)之所以不同于自然人(rén),其中一(yī)個特征就(jiù)是,個體工商(shāng)戶既可以是公民(mín)個人(rén)投資經營,也(yě)可以由家庭成員一(yī)部或全部投資經營。就(jiù)前者而言,個體工商(shāng)戶在刑法意義上(shàng)應視爲個人(rén);就(jiù)後者而言,從刑法意義上(shàng)也(yě)不能(néng)視爲單位。
    能(néng)稱其爲單位的,都必須是依法成立的具有一(yī)定經費和财産,有相對獨立性的社會組織。個體工商(shāng)戶是特殊的民(mín)事(shì)主體,具有自然人(rén)的全部特征,不具備單位的組織性特點。”
    10.職務侵占罪中非法占爲己有的具體行爲方式有哪些(xiē)?
    (1)侵吞。即行爲人(rén)非法占有自身(shēn)合法管理(lǐ)的财物,侵吞方式可以是作(zuò)爲犯,也(yě)可以是不作(zuò)爲犯,可以是公開侵吞,也(yě)可以是私密獲取。如(rú)企業中的出納員對自己管理(lǐ)的現金(jīn)占爲己有,就(jiù)屬于公開侵吞;而業務員在與客戶的業務關系中行騙将客戶款據爲己有,不上(shàng)交企業,就(jiù)構成私密騙取。
    (2)竊取。實踐中,竊取是職務侵占罪的主要方式,也(yě)是法律定性上(shàng)最容易産生(shēng)分(fēn)歧和争議的方式。但(dàn)職務侵占罪中的竊取要比一(yī)般竊取更爲複雜,因爲目的物并非不特定物,而是行爲人(rén)職務範圍内可控、可管理(lǐ)的單位權屬物,因此在職務侵占罪中,竊取的方式更爲特殊和特定,例如(rú)庫管員對倉庫保管的貨物私自竊取。
    (3)騙取。騙取的形式主要是通過行爲人(rén)利用職務之便,通過看似合規的程序,僞造事(shì)實取得相對人(rén)信任,騙取其财物據爲己有。常見的騙取方式即發票(piào)造假,即開具假發票(piào)、一(yī)号兩票(piào)等形式,以騙爲始,以占爲終。
    (三)拒不支付勞動報酬罪
    《中國人(rén)民(mín)共和國刑法》第二百七十六條之一(yī)規定,以轉移财産、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能(néng)力支付而不支付勞動者的勞動報酬,數額較大,經政府有關部門責令支付仍不支付的,處三年以下(xià)有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金(jīn);造成嚴重後果的,處三年以上(shàng)七年以下(xià)有期徒刑,并處罰金(jīn)。單位犯前款罪的,對單位判處罰金(jīn),并對其直接負責的主管人(rén)員和其他直接責任人(rén)員,依照前款的規定處罰。
    有前兩款行爲,尚未造成嚴重後果,在提起公訴前支付勞動者的勞動報酬,并依法承擔相應賠償責任的,可以減輕或者免除處罰。
    1.勞動者的勞動報酬如(rú)何界定?
    《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)拒不支付勞動報酬刑事(shì)案件适用法律若幹問題的解釋》第一(yī)條明确了(le)“勞動者的勞動報酬”的範圍,規定“勞動者依照《中華人(rén)民(mín)共和國勞動法》和《中華人(rén)民(mín)共和國勞動合同法》等法律的規定應得的勞動報酬,包括工資、獎金(jīn)、津貼、補貼、延長工作(zuò)時間的工資報酬及特殊情況下(xià)支付的工資等,應當認定爲《刑法》第二百七十六條之一(yī)第一(yī)款規定的‘勞動者的勞動報酬’。”
    根據《勞動法》、《勞動合同法》等法律規定,勞動報酬是基于用人(rén)單位和勞動者之間建立勞動關系所産生(shēng)的工資收入。
    2.哪些(xiē)行爲構成“以轉移财産、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬”?
    根據《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)拒不支付勞動報酬刑事(shì)案件适用法律若幹問題的解釋》第二條規定“以逃避支付勞動者的勞動報酬爲目的,具有下(xià)列情形之一(yī)的,應當認定爲刑法第二百七十六條之一(yī)第一(yī)款規定的‘以轉移财産、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬’:
    (一(yī))隐匿财産、惡意清償、虛構債務、虛假破産、虛假倒閉或者以其他方法轉移、處分(fēn)财産的;
    (二)逃跑、藏匿的;
    (三)隐匿、銷毀或者篡改賬目、職工名冊、工資支付記錄、考勤記錄等與勞動報酬相關的材料的;
    (四)以其他方法逃避支付勞動報酬的。”
    3.什(shén)麽是《刑法》第二百七十六條之一(yī)第一(yī)款規定的“數額較大”?
    答(dá):根據《最高人(rén)民(mín)法院關于審理(lǐ)拒不支付勞動報酬刑事(shì)案件适用法律若幹問題的解釋》第三條規定“具有下(xià)列情形之一(yī)的,應當認定爲刑法第二百七十六條之一(yī)第一(yī)款規定的‘數額較大’:
    (一(yī))拒不支付一(yī)名勞動者三個月(yuè)(yuè)以上(shàng)的勞動報酬且數額在五千元至二萬元以上(shàng)的;
    (二)拒不支付十名以上(shàng)勞動者的勞動報酬且數額累計在三萬元至十萬元以上(shàng)的。
    各省、自治區、直轄市(shì)高級人(rén)民(mín)法院可以根據本地區經濟社會發展狀況,在前款規定的數額幅度内,研究确定本地區執行的具體數額标準,報最高人(rén)民(mín)法院備案。”
    4.什(shén)麽是《刑法》第二百七十六條之一(yī)第一(yī)款規定的“造成嚴重後果”?
    根據《解釋》第五條規定“拒不支付勞動者的勞動報酬,符合本解釋第三條的規定,并具有下(xià)列情形之一(yī)的,應當認定爲刑法第二百七十六條之一(yī)第一(yī)款規定的‘造成嚴重後果’:
    (一(yī))造成勞動者或者其被贍養人(rén)、被扶養人(rén)、被撫養人(rén)的基本生(shēng)活受到嚴重影響、重大疾病無法及時醫治或者失學的;
    (二)對要求支付勞動報酬的勞動者使用暴力或者進行暴力威脅的;
    (三)造成其他嚴重後果的。”
    5.根據《刑法》規定,“經政府有關部門責令支付仍不支付”是“拒不支付勞動報酬罪”的入罪要件之一(yī)。哪些(xiē)情況符合“拒不支付”?
    在行爲人(rén)逃匿的情況下(xià),政府有關部門如(rú)何責令支付,困擾具體辦案部門,所以各地普遍建議對此予以明确。鑒于此,《解釋》規定,責令支付主體包括但(dàn)不限于人(rén)力資源社會保障部門。
    經人(rén)力資源社會保障部門或者政府其他有關部門依法以限期整改指令書、行政處理(lǐ)決定書等文書責令支付勞動者的勞動報酬後,在指定的期限内仍不支付的,應當認定爲刑法規定的“經政府有關部門責令支付仍不支付”,但(dàn)有證據證明行爲人(rén)有正當理(lǐ)由未知悉責令支付或者未及時支付勞動報酬的除外。
    (四)合同詐騙罪
    《中華人(rén)民(mín)共和國刑法》第二百二十四條規定:有下(xià)列情形之一(yī),以非法占有爲目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取對方當事(shì)人(rén)财物,數額較大的,處三年以下(xià)有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金(jīn);數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上(shàng)十年以下(xià)有期徒刑,并處罰金(jīn);數額特别巨大或者有其他特别嚴重情節的,處十年以上(shàng)有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金(jīn)或者沒收财産:
    (1)以虛構的單位或者冒用他人(rén)名義簽訂合同的;
    (2)以僞造、變造、作(zuò)廢的票(piào)據或者其他虛假的産權證明作(zuò)擔保的;
    (3)沒有實際履行能(néng)力,以先履行小額合同或者部分(fēn)履行合同的方法,誘騙對方當事(shì)人(rén)繼續簽訂和履行合同的;
    (4)收受對方當事(shì)人(rén)給付的貨物、貨款、預付款或者擔保财産後逃匿的;
    (5)以其他方法騙取對方當事(shì)人(rén)财物的。
    1.如(rú)何界定“以非法占有爲目的”?
    在合同詐騙罪中,認定“以非法占有爲目的”一(yī)直是實踐中的一(yī)個難點。不少學者已就(jiù)認定标準作(zuò)了(le)有益探討(tǎo)并确立了(le)一(yī)些(xiē)界定的原則,概括起來,主要有以下(xià)幾個方面:
    (1)無履約能(néng)力;
    (2)卷款潛逃;
    (3)揮霍對方當事(shì)人(rén)财物;
    (4)使用對方當事(shì)人(rén)财物進行違法犯罪活動;
    (5)拒不返還對方當事(shì)人(rén)财物;
    (6)訂立或履行合同時有欺詐行爲。
    2.通過欺騙手段兼并企業後惡意處分(fēn)企業财産的行爲如(rú)何定性?
    通過欺騙手段兼并企業後惡意處分(fēn)企業财産,其行爲符合合同詐騙罪的特征,應以合同詐騙罪定罪處罰。
    3.如(rú)何界定合同詐騙罪中“合同”的範圍?
    第一(yī),關于合同的類型。合同詐騙罪中的合同必須能(néng)夠體現一(yī)定的市(shì)場秩序。以維護正常市(shì)場秩序爲宗旨的現行合同法基本涵蓋了(le)絕大部分(fēn)民(mín)商(shāng)事(shì)合同,對各種民(mín)商(shāng)事(shì)合同行爲進行了(le)規範和調整,其對于各種民(mín)商(shāng)事(shì)合同的規定應作(zuò)爲刑事(shì)法中認定合同成立、生(shēng)效、履行等相關概念的參考,對于合同詐騙罪中的合同不應再以典型的“經濟合同”爲限,同時,不能(néng)認爲凡是行爲人(rén)利用了(le)合同法所規定的合同進行詐騙的,均将構成合同詐騙罪,與市(shì)場秩序無關以及主要不受市(shì)場調整的各種合同、協議,如(rú)不具有交易性質的贈與合同,以及婚姻、監護、收養、扶養等有關身(shēn)份關系的協議,主要受勞動法、行政法調整的勞務合同、行政合同等,通常情況下(xià)不應視爲合同詐騙罪中的“合同”。
    第二,關于合同形式。在界定合同詐騙罪的合同範圍時,不應拘泥于合同的形式,在有證據證明确實存在合同關系的情況下(xià),即便是口頭合同,隻要發生(shēng)在生(shēng)産經營領域,侵犯了(le)市(shì)場秩序的,同樣應以合同詐騙罪定罪處罰。當然,在日常生(shēng)活中利用口頭合同進行詐騙的,因不具有合同詐騙的雙重侵犯客體,則不能(néng)以合同詐騙罪定罪處罰。
    4.騙取擔保獲取銀行貸款是否構成合同詐騙罪?
    對于行爲人(rén)騙取擔保獲取金(jīn)融機構貸款的情形,應該按照實際案情判斷行爲人(rén)非法占有的具體目的,并确定兩種行爲的屬性及相互關系。若行爲人(rén)具有騙取擔保與騙取貸款的概括故意,且金(jīn)融機構可通過行使擔保物權進行權利救濟,最終受損系擔保人(rén)的情形,可推定行爲人(rén)具有非法占有擔保人(rén)财産的目的,從而認定被告人(rén)的行爲構成合同詐騙罪。
    5.單位與自然人(rén)共同實施貸款詐騙行爲适用何種罪名?
    本案中單位與自然人(rén)共同詐騙銀行貸款的行爲,符合刑法對合同詐騙罪的規定,應以合同詐騙罪進行定罪處罰。根據2001年《全國法院審理(lǐ)金(jīn)融犯罪案件工作(zuò)座談會紀要》有關要求,不能(néng)以貸款詐騙罪定罪處罰,也(yě)不能(néng)以貸款詐騙罪追究直接負責的主管人(rén)員和其他直接責任人(rén)員的刑事(shì)責任。對于單位以非法占有爲目的,利用簽訂、履行借款合同詐騙銀行或其他金(jīn)融機構貸款,符合刑法第224條規定的合同詐騙罪的構成要件的,應以合同詐騙罪定罪處罰。
    6.如(rú)何理(lǐ)解和把握一(yī)人(rén)公司單位犯罪主體的認定?
    我們認爲,與其他單位一(yī)樣,一(yī)人(rén)公司的行爲能(néng)否構成單位犯罪的标準同樣在于其是否具有獨立人(rén)格。有觀點認爲,一(yī)人(rén)公司實質上(shàng)與股東個人(rén)在人(rén)格、意志、利益上(shàng)均無法有效區分(fēn):一(yī)人(rén)公司隻有一(yī)個股東,出資和經營均由該股東一(yī)人(rén)所爲,利益也(yě)歸屬于該特定股東,沒有公司獨立的利益,不能(néng)區分(fēn)公司财産和股東個人(rén)财産;一(yī)人(rén)公司的股東一(yī)人(rén)控制着公司的經營活動,公司的意志和股東的意志無法區分(fēn),公司沒有獨立的意志。這與我國刑法規定的單位犯罪主體特征不符,所以一(yī)人(rén)公司實施的犯罪隻能(néng)按個人(rén)犯罪論處,而不可能(néng)構成單位犯罪。
    合同履行過程中,行爲人(rén)在合法占有他人(rén)财物時并沒有詐騙的意圖,也(yě)沒有采取欺騙手段,但(dàn)後來其主觀方面發生(shēng)了(le)變化(huà),意圖非法占有他人(rén)财物,采用欺騙手段不歸還原來占有的财物并繼續騙取他人(rén)财物,原先占有部分(fēn)應當計入合同詐騙數額之内。
    三、典型案例
    (一(yī))楊衛國等人(rén)非法吸收公衆存款罪(最高人(rén)民(mín)法院指導性案例)
    1.要旨
    單位或個人(rén)假借開展網絡借貸信息中介業務之名,未經依法批準,歸集不特定公衆的資金(jīn)設立資金(jīn)池,控制、支配資金(jīn)池中的資金(jīn),并承諾還本付息的,構成非法吸收公衆存款罪。
    2.基本案情
    被告人(rén)楊衛國,男,浙江望洲集團有限公司法定代表人(rén)、實際控制人(rén)。
    被告人(rén)張雯婷,女(nǚ),浙江望洲集團有限公司出納,主要負責協助楊衛國調度、使用非法吸收的資金(jīn)。
    被告人(rén)劉蓓蕾,女(nǚ),上(shàng)海望洲财富投資管理(lǐ)有限公司總經理(lǐ),負責該公司業務。
    被告人(rén)吳夢,女(nǚ),浙江望洲集團有限公司經理(lǐ)、望洲集團清算(suàn)中心負責人(rén),主要負責資金(jīn)池運作(zuò)有關業務。
    浙江望洲集團有限公司(以下(xià)簡稱望洲集團)于2013年2月(yuè)(yuè)28日成立,被告人(rén)楊衛國爲法定代表人(rén)、董事(shì)長。自2013年9月(yuè)(yuè)起,望洲集團開始在線下(xià)進行非法吸收公衆存款活動。2014年,楊衛國利用其實際控制的公司又先後成立上(shàng)海望洲财富投資管理(lǐ)有限公司(以下(xià)簡稱望洲财富)、望洲普惠投資管理(lǐ)有限公司(以下(xià)簡稱望洲普惠),通過線下(xià)和線上(shàng)兩個渠道開展非法吸收公衆存款活動。其中,望洲普惠主要負責發展信貸客戶(借款人(rén)),望洲财富負責發展不特定社會公衆成爲理(lǐ)财客戶(出借人(rén)),根據理(lǐ)财産品的不同期限約定7%-15%不等的年化(huà)利率募集資金(jīn)。在線下(xià)渠道,望洲集團在全國多個省、市(shì)開設門店(diàn),采用發放(fàng)宣傳單、舉辦年會、發布廣告等方式進行宣傳,理(lǐ)财客戶或者通過與楊衛國簽訂債權轉讓協議,或者通過匹配望洲集團虛構的信貸客戶借款需求進行投資,将投資款轉賬至楊衛國個人(rén)名下(xià)42個銀行賬戶,被望洲集團用于還本付息、生(shēng)産經營等活動。在線上(shàng)渠道,望洲集團及其關聯公司以網絡借貸信息中介活動的名義進行宣傳,理(lǐ)财客戶根據望洲集團的要求在第三方支付平台上(shàng)開設虛拟賬戶并綁定銀行賬戶。理(lǐ)财客戶選定投資項目後将投資款從銀行賬戶轉入第三方支付平台的虛拟賬戶進行投資活動,望洲集團、楊衛國及望洲集團實際控制的擔保公司爲理(lǐ)财客戶的債權提供擔保。望洲集團對理(lǐ)财客戶虛拟賬戶内的資金(jīn)進行調配,劃撥出借資金(jīn)和還本付息資金(jīn)到相應理(lǐ)财客戶和信貸客戶賬戶,并将剩餘資金(jīn)直接轉至楊衛國在第三方支付平台上(shàng)開設的托管賬戶,再轉賬至楊衛國開設的個人(rén)銀行賬戶,與線下(xià)資金(jīn)混同,由望洲集團支配使用。
    因資金(jīn)鏈斷裂,望洲集團無法按期兌付本息。截止到2016年4月(yuè)(yuè)20日,望洲集團通過線上(shàng)、線下(xià)兩個渠道非法吸收公衆存款共計64億餘元,未兌付資金(jīn)共計26億餘元,涉及集資參與人(rén)13400餘人(rén)。其中,通過線上(shàng)渠道吸收公衆存款11億餘元。
    3.裁判結果
    法庭經審理(lǐ)認爲,望洲集團以提供網絡借貸信息中介服務爲名,實際從事(shì)直接或間接歸集資金(jīn)、甚至自融或變相自融行爲,本質是吸收公衆存款。判斷金(jīn)融業務的非法性,應當以現行刑事(shì)法律和金(jīn)融管理(lǐ)法律規定爲依據,不存在被告人(rén)開展P2P業務時沒有禁止性法律規定的問題。望洲集團的行爲已經擾亂金(jīn)融秩序,破壞國家金(jīn)融管理(lǐ)制度,應受刑事(shì)處罰。
    2018年2月(yuè)(yuè)8日,杭州市(shì)江幹區人(rén)民(mín)法院作(zuò)出一(yī)審判決,以非法吸收公衆存款罪,分(fēn)别判處被告人(rén)楊衛國有期徒刑九年六個月(yuè)(yuè),并處罰金(jīn)人(rén)民(mín)币五十萬元;判處被告人(rén)劉蓓蕾有期徒刑四年六個月(yuè)(yuè),并處罰金(jīn)人(rén)民(mín)币十萬元;判處被告人(rén)吳夢有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金(jīn)人(rén)民(mín)币十萬元;判處被告人(rén)張雯婷有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金(jīn)人(rén)民(mín)币十萬元。在案扣押凍結款項分(fēn)别按損失比例發還;在案查封、扣押的房(fáng)産、車輛、股權等變價後分(fēn)别按損失比例發還。不足部分(fēn)責令繼續退賠。宣判後,被告人(rén)楊衛國提出上(shàng)訴後又撤回上(shàng)訴,一(yī)審判決已生(shēng)效。本案追贓挽損工作(zuò)仍在進行中。
    4.典型意義
    (1)向不特定社會公衆吸收存款是商(shāng)業銀行專屬金(jīn)融業務,任何單位和個人(rén)未經批準不得實施。根據《中華人(rén)民(mín)共和國商(shāng)業銀行法》第十一(yī)條規定,未經國務院銀行業監督管理(lǐ)機構批準,任何單位和個人(rén)不得從事(shì)吸收公衆存款等商(shāng)業銀行業務,這是判斷吸收公衆存款行爲合法與非法的基本法律依據。任何單位或個人(rén),包括非銀行金(jīn)融機構,未經國務院銀行業監督管理(lǐ)機構批準,面向社會吸收公衆存款或者變相吸收公衆存款均屬非法。國務院《非法金(jīn)融機構和非法金(jīn)融業務活動取締辦法》進一(yī)步明确規定,未經依法批準,非法吸收公衆存款、變相吸收公衆存款、以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資都屬于非法金(jīn)融活動,必須予以取締。爲了(le)解決傳統金(jīn)融機構覆蓋不了(le)、滿足不好(hǎo)(hǎo)的社會資金(jīn)需求,緩解個體經營者、小微企業經營當中的小額資金(jīn)困難,國務院金(jīn)融監管機構于2016年發布了(le)《網絡借貸信息中介機構業務活動管理(lǐ)暫行辦法》等“一(yī)個辦法、三個指引”,允許單位或個人(rén)在規定的借款餘額範圍内通過網絡借貸信息中介機構進行小額借貸,并且對單一(yī)組織、單一(yī)個人(rén)在單一(yī)平台、多個平台的借款餘額上(shàng)限作(zuò)了(le)明确限定。檢察機關在辦案中要準确把握法律法規、金(jīn)融管理(lǐ)規定确定的界限、标準和原則精神,準确區分(fēn)融資借款活動的性質,對于違反規定達到追訴标準的,依法追究刑事(shì)責任。
    (2)金(jīn)融創新(xīn)必須遵守金(jīn)融管理(lǐ)法律規定,不得觸犯刑法規定。金(jīn)融是現代經濟的核心和血脈,金(jīn)融活動引發的風險具有較強的傳導性、擴張性、潛在性和不确定性。爲了(le)發揮金(jīn)融服務經濟社會發展的作(zuò)用,有效防控金(jīn)融風險,國家制定了(le)完善的法律法規,對商(shāng)業銀行、保險、證券等金(jīn)融業務進行嚴格的規制和監管。金(jīn)融也(yě)需要發展和創新(xīn),但(dàn)金(jīn)融創新(xīn)必須有效地防控可能(néng)産生(shēng)的風險,必須遵守金(jīn)融管理(lǐ)法律法規,尤其是依法須經許可才能(néng)從事(shì)的金(jīn)融業務,不允許未經許可而以創新(xīn)的名義擅自開展。檢察機關辦理(lǐ)涉金(jīn)融案件,要深入分(fēn)析、清楚認識各類新(xīn)金(jīn)融現象,準确把握金(jīn)融的本質,透過複雜多樣的表現形式,準确區分(fēn)是真的金(jīn)融創新(xīn)還是披着創新(xīn)外衣的僞創新(xīn),是合法金(jīn)融活動還是以金(jīn)融創新(xīn)爲名實施金(jīn)融違法犯罪活動,爲防範化(huà)解金(jīn)融風險提供及時、有力的司法保障。
    (3)網絡借貸中介機構非法控制、支配資金(jīn),構成非法吸收公衆存款。網絡借貸信息中介機構依法隻能(néng)從事(shì)信息中介業務,爲借款人(rén)與出借人(rén)實現直接借貸提供信息搜集、信息公布、資信評估、信息交互、借貸撮合等服務。信息中介機構不得提供增信服務,不得直接或間接歸集資金(jīn),包括設立資金(jīn)池控制、支配資金(jīn)或者爲自己控制的公司融資。網絡借貸信息中介機構利用互聯網發布信息歸集資金(jīn),不僅超出了(le)信息中介業務範圍,同時也(yě)觸犯了(le)刑法第一(yī)百七十六條的規定。檢察機關在辦案中要通過對網絡借貸平台的股權結構、實際控制關系、資金(jīn)來源、資金(jīn)流向、中間環節和最終投向的分(fēn)析,綜合全流程信息,分(fēn)析判斷是規範的信息中介,還是假借信息中介名義從事(shì)信用中介活動,是否存在違法設立資金(jīn)池、自融、變相自融等違法歸集、控制、支配、使用資金(jīn)的行爲,準确認定行爲性質。
    二)付德紅拒不支付勞動報酬案(最高人(rén)民(mín)法院指導性案例)
    1.基本案情
    2009年7月(yuè)(yuè),被告人(rén)付德紅在浙江省湖州市(shì)經營服裝廠。2011年11月(yuè)(yuè)19日,付德紅因經營不善,爲逃避高利貸及支付工人(rén)工資,攜帶1萬餘元潛逃至安徽省合肥市(shì)、湖南(nán)省株洲市(shì)等地藏匿,拒不支付工人(rén)工資共計11萬餘元。後經湖州市(shì)吳興區人(rén)力資源和社會保障局責令支付仍不支付。2012年7月(yuè)(yuè)27日,付德紅在湖南(nán)省株洲市(shì)被抓獲。
    2.裁判結果
    浙江省湖州市(shì)吳興區人(rén)民(mín)法院經審理(lǐ)認爲,被告人(rén)付德紅以逃匿的方式逃避支付工人(rén)工資,數額較大,經政府有關部門責令支付仍不支付,其行爲已構成拒不支付勞動報酬罪。付德紅到案後能(néng)如(rú)實供述犯罪事(shì)實,且能(néng)當庭認罪,依法可以從輕處罰。依照刑法有關規定,認定被告人(rén)付德紅犯拒不支付勞動報酬罪,判處有期徒刑一(yī)年六個月(yuè)(yuè),并處罰金(jīn)人(rén)民(mín)币三萬元。宣判後,付德紅未提出上(shàng)訴,判決已生(shēng)效。
    3.典型意義
    惡意欠薪問題,是近年來我國經濟社會發展過程中逐漸暴露、凸顯的問題,在人(rén)口流動日益頻繁和勞動力高度聚集的背景下(xià),這關乎廣大勞動群衆的切身(shēn)利益和基本權益的保障,關乎人(rén)民(mín)群衆的生(shēng)活安定感和幸福感的實現,更關乎社會整體秩序的穩定和社會公序良俗的保護。2011年5月(yuè)(yuè)1日《中華人(rén)民(mín)共和國刑法修正案(八)》施行以來,人(rén)民(mín)法院處理(lǐ)了(le)一(yī)批惡意欠薪案件,有效地打擊了(le)以轉移财産、逃匿等方法逃避支付勞動報酬或有能(néng)力支付而拒不支付勞動報酬的犯罪分(fēn)子(zǐ),營造了(le)和諧的社會氛圍。本案中,被告人(rén)付德紅爲逃避支付勞動報酬,隐匿個人(rén)行蹤,拒不支付勞動報酬數額較大,且經當地人(rén)力資源和社會保障局責令支付仍不支付,其行爲已構成拒不支付勞動報酬罪,同時考慮到付德紅歸案後的認罪表現予以從輕處罰,做到了(le)罪刑相适應,罰當其罪。該案的審判明晰了(le)拒不支付勞動報酬罪的構罪要件,充分(fēn)發揮了(le)人(rén)民(mín)法院保護民(mín)生(shēng)的職能(néng)作(zuò)用,爲社會主義市(shì)場秩序的穩定提供了(le)有力的保障。
    第四章 相關機構聯系方式
    一(yī)、南(nán)京市(shì)各公安局地址及聯系方式
     


    名稱地址電話
    1江蘇省公安廳南(nán)京市(shì)鼓樓區揚州路(lù) 1 号025-83526888
    2南(nán)京市(shì)公安局南(nán)京市(shì)秦淮區洪公祠 1 号025-84420114
    3南(nán)京市(shì)公安局鼓樓分(fēn)局南(nán)京市(shì)鼓樓區定淮門大街 1 号025-84427415
    4南(nán)京市(shì)公安局高淳分(fēn)局南(nán)京市(shì)高淳區淳溪鎮鎮興路(lù) 150 号025-57347849
    5南(nán)京市(shì)公安局雨花台分(fēn)局南(nán)京市(shì)雨花台區花神大道 5 号025-84421714
    6南(nán)京市(shì)公安局秦淮分(fēn)局南(nán)京市(shì)秦淮區太平巷 18 号025-84421214
    7南(nán)京市(shì)公安局玄武分(fēn)局南(nán)京市(shì)玄武區紅山路(lù) 196 号025-84421114
    8南(nán)京市(shì)公安局溧水分(fēn)局南(nán)京市(shì)溧水區永陽鎮毓秀路(lù) 168 号025-57224895
    9南(nán)京市(shì)公安局浦口分(fēn)局南(nán)京市(shì)浦口區江浦街道黃山嶺路(lù) 19 号025-58140014
    10南(nán)京市(shì)公安局江甯分(fēn)局南(nán)京市(shì)江甯區天元東路(lù) 6 号025-84951114
    11南(nán)京市(shì)公安局栖霞分(fēn)局南(nán)京市(shì)栖霞區堯化(huà)門街 141 号025-85571110
    12南(nán)京市(shì)公安局建邺分(fēn)局南(nán)京市(shì)建邺區雨潤大街 99 号 2 棟025-84420681
    13南(nán)京市(shì)公安局六合分(fēn)局南(nán)京市(shì)六合區雄州南(nán)路(lù) 199 号025-57759262

     
     
    二、南(nán)京市(shì)看守所地址及聯系方式
     


    名稱地址聯系方式
    1南(nán)京市(shì)看守所建邺區茶亭東街188号025-84420960
    2南(nán)京市(shì)第二看守所            建邺區下(xià)圩村(cūn)19号025-84427947
    3南(nán)京市(shì)第三看守所           玄武區滄波門餘糧村(cūn)8号025-84427177
    4南(nán)京第四看守所     秦淮區石楊路(lù)26号025-84426300   
    5浦口區看守所              浦口區泰馮路(lù)58号-2025-58140310
    6栖霞區看守所      栖霞堯化(huà)門街137号025-83148086       
    7雨花區看守所      
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    南(nán)京市(shì)重點産業鏈法律服務項目成果
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    華旦天左律師事(shì)務所

    互聯網與科技類公司服務方案
    目錄
    第一(yī)章  專委會基本情況...................................................................................................................................... 5
    基本情況........................................................................................................................................................... 5
    第二章 互聯網、科技類事(shì)務律師團隊服務介紹............................................................................................. 5
    一(yī)、互聯網、科技類事(shì)務律師團隊服務方式................................................................................... 5
    (一(yī))常規普适服務方式............................................................................................................... 5
    (二)互聯網線上(shàng)企業對接律師團............................................................................................. 6
    第三章 互聯網、科技類企業全産業鏈法律服務内容............................................................................ 6
    一(yī)、産品合法合規性檢查......................................................................................................................... 6
    (一(yī))企業物料、産品的合法性控制........................................................................................ 7
    (二)新(xīn)産品合規性審查評價、知識産權申請..................................................................... 7
    (三)産品生(shēng)産鏈、供應鏈相關主體資料審核..................................................................... 7
    二、産品知識産權申請及保護............................................................................................................... 7
    三、對網絡域名及其他關聯信息、數據做保護性分(fēn)析。............................................................ 7
    四、信息安全管理(lǐ),防範信息安全風險。........................................................................................ 7
    第四章 互聯網、科技類企業全生(shēng)命周期法律服務内容........................................................................ 7
    (一(yī))新(xīn)企業及新(xīn)産品的孵化(huà)與加速;............................................................................................. 7
    (二)各類視頻、直播類企業設立及證照申請;.......................................................................... 7
    (三)天使投資與種子(zǐ)輪投資;........................................................................................................... 7
    (四)企業架構重組;............................................................................................................................. 7
    (五)早期風險投資及後續上(shàng)市(shì)前私募融資................................................................................... 7
    (六)企業境内外上(shàng)市(shì)............................................................................................................................. 7
    (七)上(shàng)市(shì)後資産重組、上(shàng)市(shì)公司收購、私有化(huà)與退市(shì)等....................................................... 7
    (八)上(shàng)市(shì)公司以及爲上(shàng)市(shì)公司債務重整........................................................................................ 7
    (九)公司解散、清算(suàn)及破産程序的引領........................................................................................ 7
    第五章 本所提供各類互聯網、科技企業法律服務内容........................................................................ 7
    (一(yī))企業常年法律顧問服務............................................................................................................... 7
    (二)交易項目的法律咨詢、交易架構設計................................................................................... 7
    (三)法律盡職調查.................................................................................................................................. 8
    (四)交易文件的起草與談判............................................................................................................... 8
    (五)協助交割........................................................................................................................................... 8
    (六)交割後整合....................................................................................................................................... 8
    (七)争議解決........................................................................................................................................... 8
    (八)出具法律意見.................................................................................................................................. 8
    (九)上(shàng)市(shì)項目中出具法律意見書...................................................................................................... 8
    (十)政府調查中提供法律咨詢與協助以及企業合規調查與協助......................................... 8
    (十一(yī))經營者集中申報以及反壟斷相關法律咨詢。................................................................. 8
    第六章 我們的特殊專題服務............................................................................................................................... 8
    一(yī)、 完善互聯網、科技企業合同管理(lǐ)制度...................................................................................... 8
    二、 加強互聯網、科技類企業運營重點方向的法律風險控制................................................ 9
    三、 協助互聯網、科技類企業制定合法合規的公司章程.......................................................... 9
    第七章 維權小知識................................................................................................................................................. 9
    一(yī)、糾紛解決方式.................................................................................................................................... 10
    (一(yī))自行協商(shāng)................................................................................................................................ 10
    (二)尋求調解................................................................................................................................ 10
    (三)向法院起訴........................................................................................................................... 10
     二、南(nán)京市(shì)各區公安地址及聯系方式.......................................................................................... 10
    三、南(nán)京市(shì)及各城區行政服務中心地址及聯系方式.......................................................................... 12
    四、 南(nán)京市(shì)各人(rén)民(mín)調解委員會地址及聯系方式................................................................................. 14

    第一(yī)章  專委會基本情況

    基本情況

    2011月(yuè)(yuè)21日,在南(nán)京市(shì)商(shāng)務局等相關部門的大力支持和指導下(xià),南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會正式成立,蘇甯易購等52家企業成爲首批會員單位。本協會是由從事(shì)電子(zǐ)商(shāng)務經營、研發、教育及電子(zǐ)商(shāng)務支撐體系建設的企事(shì)業單位自願組成,實行行業服務和自律管理(lǐ)的全市(shì)性、行業性和非營利性的社會團體法人(rén),接受業務主管單位南(nán)京市(shì)商(shāng)務局和社團登記管理(lǐ)機關南(nán)京市(shì)民(mín)政局的業務指導和監督管理(lǐ)。
    南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會法律服務專業委員會,是由南(nán)京市(shì)電子(zǐ)商(shāng)務企業法務人(rén)員、律師及相關業務的企事(shì)業單位自願組成,是南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務協會的組成部分(fēn)、分(fēn)支機構,是保障南(nán)京電子(zǐ)商(shāng)務産業健康發展的重要力量。本專委會地址在南(nán)京市(shì)雨花台區江南(nán)路(lù)2601
     
    第二章互聯網、科技類事(shì)務律師團隊服務介紹
    一(yī)、互聯網、科技類事(shì)務律師團隊服務方式
    (一(yī))常規普适服務方式
    爲保障服務質量,保證向客戶提供專業化(huà)的法律服務,如(rú)有涉及不同領域的法律事(shì)務,由擅長該領域的合夥人(rén)和資深律師主辦。凡重大、複雜項目或案件,均須經合夥人(rén)和資深專家及律師組成的業務委員會討(tǎo)論研究,然後交給相應的律師工作(zuò)團隊制定并實施具體方案。具體實施可包括:
    (1)根據客戶項目要求,約定時間,開會磋商(shāng)特定法律問題;
    (2)根據客戶項目特定情況需要,指派律師到現場或客戶指定地點,現場提供法律服務;
    (3)建立定期聯絡會議制度,定期總結法律服務工作(zuò),認真聽取客戶對法律服務的意見和建議,随時調整服務方式,以适應客戶要求;
    (4)建立律師和助理(lǐ)人(rén)員考核制度,定期聽取客戶針對每位律師和助理(lǐ)的考評意見,應客戶要求适當調整團隊成員。
    (二)互聯網線上(shàng)企業對接律師團
    根據互聯網、科技類企業法律服務的特殊性,本所律師團隊特組建線上(shàng)律師團隊與互聯網、科技類企業對接,以交互式提供服務,達到時效強強、反饋及時的效果。線上(shàng)律師團隊本着低(dī)成本、高效率解決問題的宗旨,在信息交換具有時域性的背景下(xià),形成了(le)線上(shàng)律師團專有法律服務特色:法律信息低(dī)成本交換使用、法律信息個性化(huà)交換、有價值的法律信息被資源整合。從而爲互聯網、科技類企業提供專業性、實效性的互聯交互式法律服務。具體實施可包括:
    (1)在線展示。将本所線上(shàng)律師團隊的成員律師優勢、擅長領域及聯系方式展示在相關平台,企業客戶根據平台信息展示進行選擇,進而通過電話等聯系方式直接與對應律師取得聯系。
    (2)線上(shàng)法務部。企業可直接通過平台完成合同起草、審核、咨詢、雲儲存法律文件等,本所線上(shàng)法務部律師進行監督規範、完成審核。
    (3)線上(shàng)洽談部。企業可直接通過平台與對應律師取得聯系,律師根據企業具體情況以及具體問題情況代表企業與第三方進行洽談協商(shāng)。
    第三章 互聯網、科技類企業全産業鏈法律服務内容
    一(yī)、産品合法合規性檢查
    (一(yī))企業物料、産品的合法性控制
    (二)新(xīn)産品合規性審查評價、知識産權申請
    (三)産品生(shēng)産鏈、供應鏈相關主體資料審核
    二、産品知識産權申請及保護
    三、對網絡域名及其他關聯信息、數據做保護性分(fēn)析。
    四、信息安全管理(lǐ),防範信息安全風險。
    與以上(shàng)各項相關的政府調查、行政處罰、民(mín)事(shì)糾紛處理(lǐ)等。
    第四章 互聯網、科技類企業全生(shēng)命周期法律服務内容
    (一(yī))新(xīn)企業及新(xīn)産品的孵化(huà)與加速;
    (二)各類視頻、直播類企業設立及證照申請;
    (三)天使投資與種子(zǐ)輪投資;
    (四)企業架構重組;
    (五)早期風險投資及後續上(shàng)市(shì)前私募融資
    (六)企業境内外上(shàng)市(shì)
    (七)上(shàng)市(shì)後資産重組、上(shàng)市(shì)公司收購、私有化(huà)與退市(shì)等
    (八)上(shàng)市(shì)公司以及爲上(shàng)市(shì)公司債務重整
    (九)公司解散、清算(suàn)及破産程序的引領
    上(shàng)述業務中涉及的各類糾紛、争議解決以及視頻、直播類企業日常經營相關的常年法律顧問服務。
    第五章 本所提供各類互聯網、科技企業法律服務内容
    (一(yī))企業常年法律顧問服務
    (二)交易項目的法律咨詢、交易架構設計
    (三)法律盡職調查
    (四)交易文件的起草與談判
    (五)協助交割
    (六)交割後整合
    (七)争議解決
    (八)出具法律意見
    (九)上(shàng)市(shì)項目中出具法律意見書
    (十)政府調查中提供法律咨詢與協助以及企業合規調查與協助
    (十一(yī))經營者集中申報以及反壟斷相關法律咨詢。
    具體業績經驗見附錄部分(fēn)。
    第六章我們的特殊專題服務
    我們知道“防患于未然”的重要性,于是我們研發了(le)集“勞資、合約、知識産權、股權”四大常見問題的标準化(huà)産品,爲互聯網、科技類企業構築4條常見的法律防線,規避日常經營覆蓋面最廣的問題,最大程度保障企業的正常規範的運營。我們在這四大模塊深耕細作(zuò),孜孜耕耘,爲企業提供優質服務,尤其是知識産權系列服務,結合衆多經典案例,經過十幾年深耕深研,終于形成本所法律服務特色産品,爲互聯網以及科技類企業産品知識産權從申請到保護提供一(yī)系列完整服務。
    企業法律風險設計企業經營管理(lǐ)、戰略發展的各個方面,其中合同是企業經營行爲中最基本法律文本,合同簽署是企業經營行爲中最基礎的商(shāng)業活動,加強合同管理(lǐ)是防範企業法律風險的基礎性工作(zuò)。本所專組建律師團隊爲互聯網、科技類企業的合同系列工作(zuò)提供指導與保障,将合同從訂立到履行當作(zuò)一(yī)個動态管理(lǐ),包括但(dàn)不限于談判、簽約、擔保、審批、履行、結算(suàn),圍繞企業具體情況制定相應規章,同時對合同的簽訂履行要求實施全程信用風險控制,包括但(dàn)不限于以客戶資信調查評估爲核心的事(shì)前控制,以交易決策的信用審核爲核心的事(shì)中控制,以應收帳款催收的專業化(huà)監控爲核心的事(shì)後控制等等。
    本着降低(dī)成本、提效增質的初衷,本所組建律師團隊爲互聯網、科技類企業提供全方位的法律風險控制,且在法律風險防範中重點突出,避免均衡用力,如(rú)互聯網企業主要防範的是個人(rén)信息、隐私權等方面的法律風險,科技類企業主要防範的是知識産權方面的法律風險。除此之外,對企業重大經營活動,本所律師根據企業實際經營活動、經營情況建立法律審查機制,如(rú)合資合作(zuò)項目、投資項目、對外擔保活動等均需經法定程序審查,由律師團隊給予審查,企業另有規定的協商(shāng)後做具體決定,通過此種方式預防、減少企業經營或決策風險。
    對于互聯網、科技類企業的健康發展,本所組建律師團隊提供及時性服務以理(lǐ)順企業内部治理(lǐ)結構,我們将理(lǐ)順企業内部治理(lǐ)結構的關鍵點置于協助企業制定合法合規的公司章程上(shàng)。針對公司章程的審查與協助制定,我們提供的服務具體包括但(dàn)不限于審核違反法律強制性規範的内容、公司管理(lǐ)事(shì)項規範的明晰性及可操作(zuò)性審查、對股東高管等權利義務規範性核查、對公司異常狀況的操作(zuò)性規定制定等等。除建立事(shì)前規制,針對不可避免的訴訟,本所律師團隊亦形成強勁的訴訟應對機制。
    第七章維權小知識
    一(yī)、糾紛解決方式
    (一(yī))自行協商(shāng)
    糾紛發生(shēng)後,當事(shì)人(rén)各方可以在完全自願的基礎上(shàng),本着協商(shāng)解決、互諒互讓,共同探究糾紛産生(shēng)的原因,共同協商(shāng)解決糾紛的辦法。協商(shāng)解決是基于各方當事(shì)人(rén)的自願行爲,通過協商(shāng)方式解決糾紛不至于傷害合作(zuò)夥伴之間的感情,也(yě)有利于糾紛的化(huà)解,在一(yī)定程度上(shàng),也(yě)起到減少訴累、節約司法資源的作(zuò)用。
    (二)尋求調解
    1.個體調解。糾紛發生(shēng)後,企業夥伴、親戚、好(hǎo)(hǎo)友可以出面調停,做好(hǎo)(hǎo)雙方的調解工作(zuò)。
    2.社會調解。人(rén)民(mín)調解委員會的調解是比較常規的調解。人(rén)民(mín)調解委員會是群衆性組織,目前我國在多數地區均按要求設立了(le)人(rén)民(mín)調解委員會。
    3.律師調解,這是目前比較流行的最高效的一(yī)種調解方式。雙方在律師的參與下(xià),辨法析理(lǐ),舉案說法,通過律師的“談判”,尋求彼此利益最大值。
    (三)向法院起訴
    糾紛發生(shēng)後,經協商(shāng)不成時,可以不經相關組織和機構進行調解,當事(shì)人(rén)直接可以向人(rén)民(mín)法院提起訴訟。
     二、南(nán)京市(shì)各區公安地址及聯系方式
     

    南(nán)京市(shì)各公安分(fēn)局信息
    名稱電話地址
    江蘇省公安廳025-83526888南(nán)京市(shì)鼓樓區揚州路(lù) 1 号
    南(nán)京市(shì)公安局025-84420114南(nán)京市(shì)秦淮區洪公祠 1 号
    南(nán)京市(shì)公安局鼓樓分(fēn)局025-84427415南(nán)京市(shì)鼓樓區定淮門大街 1 号
    南(nán)京市(shì)公安局高淳分(fēn)局025-57347849南(nán)京市(shì)高淳區淳溪鎮鎮興路(lù) 150 号
    南(nán)京市(shì)公安局雨花台分(fēn)局025-84421714南(nán)京市(shì)雨花台區花神大道 5 号
    南(nán)京市(shì)公安局秦淮分(fēn)局025-84421214南(nán)京市(shì)秦淮區太平巷 18 号
    南(nán)京市(shì)公安局玄武分(fēn)局025-84421114南(nán)京市(shì)玄武區紅山路(lù) 196 号
    南(nán)京市(shì)公安局溧水分(fēn)局025-57224895南(nán)京市(shì)溧水區永陽鎮毓秀路(lù) 168 号
    南(nán)京市(shì)公安局浦口分(fēn)局025-58140014南(nán)京市(shì)浦口區江浦街道黃山嶺路(lù) 19 号
    南(nán)京市(shì)公安局江甯分(fēn)局025-84951114南(nán)京市(shì)江甯區天元東路(lù) 6 号
    南(nán)京市(shì)公安局栖霞分(fēn)局025-85571110南(nán)京市(shì)栖霞區堯化(huà)門街 141 号
    南(nán)京市(shì)公安局建邺分(fēn)局025-84420681南(nán)京市(shì)建邺區雨潤大街 99 号 2 棟
    南(nán)京市(shì)公安局六合分(fēn)局025-57759262南(nán)京市(shì)六合區雄州南(nán)路(lù) 199 号

     
    三、南(nán)京市(shì)及各城區行政服務中心地址及聯系方式
     

    南(nán)京市(shì)各政務服務中心一(yī)覽
    名稱地址電話
    江蘇省政務服務中心建邺區漢中門大街 145 号025-12345
    南(nán)京市(shì)政務服務中心建邺區興隆街道江東中路(lù) 265 号025-68506850
    玄武區政務服務中心玄武區珠江路(lù) 455 号025-83678288
    秦淮區政務服務中心南(nán)京市(shì)秦淮區太平南(nán)路(lù) 69 号025-84556039
    建邺區政務服務中心雨潤大街 99 号 2 号樓、3 号樓一(yī)樓大廳025-58950800/025-5895
    0831/025-58950849
    鼓樓區政務服務中心中山北路(lù) 540 号(企業服務大廳)
    山西(xī)路(lù) 84 号(居民(mín)服務大廳)
    58591777(企業服務大廳);83230218(居民(mín)服務大廳)
    栖霞區政務服務中心栖霞區文苑路(lù) 118 号025-85561593
    雨花台區政務服務中心竹影路(lù) 5 号 1 棟025-52867800
    江甯區政務服務中心江甯區東山街道楊家圩路(lù) 2 号025-69977016
    浦口區政務服務中心浦口區江浦街道象山路(lù) 4 号025-69659098/69659099
    六合區政務服務中心六合區雄州街道龍池路(lù) 333 号025-57130500/
    025-57759806/
    025-57141533
    溧水區政務服務中心天生(shēng)橋大道 600 号市(shì)民(mín)之家025-57236900
    高淳區政務服務中心高淳市(shì)民(mín)中心(創新(xīn)大道 9 号)025-57300801

     

    鼓樓區中央門街道紫竹林社區人(rén)民(mín)調解委員會鼓樓區長江新(xīn)村(cūn)7-1号83433569
    鼓樓區中央門街道彙林綠洲社區人(rén)民(mín)調解委員會鼓樓區黑龍江路(lù)17号83427816
    鼓樓區寶塔橋街道金(jīn)陵新(xīn)六村(cūn)社區人(rén)民(mín)調解委員會鼓樓區寶塔橋街道金(jīn)陵新(xīn)七村(cūn)33-1二樓58704994
    秦淮區王府園社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    秦淮區東王府園6号52306985
    秦淮區武學園社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    秦淮區武學園2号裙樓84697526
    秦淮區月(yuè)(yuè)牙湖苜蓿園社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    秦淮區月(yuè)(yuè)牙湖苜蓿園社區84289156
    雨花台區雨花台社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    雨花台區共青團路(lù)雨花新(xīn)村(cūn)小區内52885916
    六合區雄州街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    雄州東路(lù)299号57502538
    六合區馬鞍街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    馬鞍街道人(rén)民(mín)路(lù)54号57592148
    六合區龍袍街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    龍袍街道辦事(shì)處龍騰路(lù)1号57612148
    六合區龍池街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    龍池街道新(xīn)集南(nán)路(lù)102号57662148
    六合區金(jīn)牛湖街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    金(jīn)牛湖街道茉莉花路(lù)99号57563148
    六合區橫梁街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    橫梁街道騰營路(lù)1号57604148
    六合區程橋街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    程橋街道編鍾路(lù)1号57650148
    六合區冶山街道
    人(rén)民(mín)調解委員會
    冶山街道白雲山路(lù)1号57575148
    栖霞區八卦洲外沙村(cūn)
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區八卦洲外沙村(cūn)西(xī)五組13915995136
    栖霞區西(xī)崗桦墅社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區西(xī)崗桦墅社區84119289
    栖霞區邁臯橋南(nán)塑社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區邁臯橋南(nán)塑社區邁化(huà)路(lù)8号85233380
    栖霞區堯化(huà)街道吳邊社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    栖霞區堯化(huà)門堯順佳園20幢85802231
    浦口區永甯街道大埝社區
    人(rén)民(mín)調解委員會
    永甯街道大埝社區13814510633